PDF《中信证券股份有限公司 关于东方电气股份有限公司使用部分闲...》

2014 年8 月13 日将募集资金专项账户中的75,350.00 万元拨给东 方电气集团东方汽轮机有限公司 (以下简称东汽有限公司)在中国银行股份有限 公司德阳分行开立的账号为

121230397746 的募集资金专项账户.

3 根据东方电气股份有限公司《关于拨付 A 股可转换公司债券募集资金的通 知》东股财函字(2014)第25 号文件的要求,东方电气集团东方汽轮机有限公 司将

2014 年08 月13 日收到募集资金拨款 75,350.00 万元按照《东方电气股 份有限公司募集资金管理办法》进行使用和管理. 截至

2015 年8月31 日,已使用募集资金 1.1746 亿元,包括:以自筹资金 预先投入募集资金投资项目款项计人民币 0.5830 亿元 (首次置换金额) , 募集资 金余额为 6.3826 亿元. 具体情况如下表: 单位:亿元人民币 序号项目名称 拟投入募 集资金 利息和手续 费 募集资金累 计使用金额 募集资金 专户余额

1 试验研发能力提升改造项目 (一期) 2.4350 0.0072 0.2320 2.2102

2 燃气轮机研发能力提升项目 (一期) 5.1000 0.0150 0.9426 4.1724 合计 7.5350 0.0222 1.1746 6.3826 注:募集资金专户利息和手续费总计为 0.0222 亿元,此处按照拟投入募集资金比例分摊计 算两个项目分别的利息和手续费.

四、本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 根据可转债募集资金项目(试验研发能力提升改造项目(一期) 、燃气轮机 研发能力提升项目(一期) )的执行进度安排,预计将有部分募集资金暂时闲置. 本着股东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,降低财务费用,在保证不 影响募投项目建设和募集资金使用计划的前提下, 公司决定将暂时闲置的募集资 金5亿元人民币(其中:试验研发能力提升改造项目(一期)1.8 亿元、燃气轮 机研发能力提升项目(一期)3.2 亿元)暂时补充流动资金,期限为自董事会审 议通过之日起不超过

12 个月.期限届满前,公司会将暂时补充流动资金的募集 资金及时返还至募集资金专户. 在闲置募集资金暂时补充流动资金期间, 如因上 述两个募集资金项目进度加快而需要使用募集资金, 公司将根据实际需要将暂时 补充流动资金的募集资金及时返还至募集资金专户, 以保障上述两个募集资金项 目的顺利实施. 本次使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金不会改变或变 相改变募集资金用途,不影响募集资金投资计划的正常进行.

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五、本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序 公司第八届董事会第四次会议、第八届监事会第三次会议分别审议通过了 《关于公司将部分闲置的可转债募集资金暂时用于补充流动资金的议案》 ,同意 公司使用

5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金, 使用期限不超过十二个月. 独 立董事发表了明确同意的意见.

六、中信证券核查意见 经核查,中信证券认为:

1、东方电气将部分闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金,不会影响公 司募集资金投资计划的正常进行,能够有效提高募集资金使用效率, 降低财务成 本,提升公司经营效益.

2、本次补充流动资金时间计划不超过

12 个月.

3、东方电气上述募集资金使用行为不存在变相改变募集资金投向和损害股 东利益的情形, 符合中国证监会、 上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的 有关规定,符合公司及全体股东的利益,有利于公司的长远发展. 中........