PDF《北京市鑫诺律师事务所》

6 券 永拓、永拓会计师 事务所 指 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 中和谊 指 北京中和谊资产评估有限公司 《 公开转让说明书》 指 《苏州金世装备制造股份有限公司公开转让说明书》 《股改审计报告》 指 永拓会计师事务所于

2016 年3月31 日出具的《审计 报告》[京永审字(2016)第146101 号] 《资产评估报告》 指 中和谊于

2016 年4月1日出具的 《金世金属制品 (吴江)有限公司拟改制为股份有限公司所涉及的其净资 产市场价值》 (中和谊评报字[2016]11047 号) 《验资报告》 指 永拓会计师事务所于

2016 年4月20 日出具的《验资 报告》[京永验字(2016)第21051 号] 《审计报告》 指 永拓会计师事务所于

2016 年5月10 日出具的《审计 报告》[京永审字(2016)第146169 号] 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 (证监会令第

96 号) 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (股 转系统公告[2013]40 号) 《挂牌标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基 本标准指引(试行) 》 (股转系统公告[2013]18 号) 《公司章程》 指 公司现行有效的《苏州金世装备制造股份有限公司章 程》 法律意见书

7 《发起人协议》 指 《苏州金世装备制造股份有限公司发起人协议》 两年一期/报告期 指2014 年度、2015 年度、2016 年1-3 月元、万元 指 人民币元、万元 法律意见书

8 正文

一、公司本次挂牌的批准和授权 本所律师依据《证券法》 、 《公司法》 、 《业务规则》 、 《挂牌标准指引》等有关 法律、法规及规范性文件和《公司章程》的相关规定,对公司下列材料进行了查 验:

1、公司第一届董事会第二次会议决议、会议记录及其他会议文件;

2、公司

2016 年第二次临时股东大会决议、会议记录及其他会议文件;

3、《审计报告》 、 《公司章程》 . 本所律师查验上述文件后确认:

(一)内部批准和授权

1、董事会决议

2016 年5月10 日,公司召开了第一届董事会第二次会议,会议审议通过了 《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》 、 《关 于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌时采取协议转让方式进行转 让的议案》 、 《关于授权公司董事会办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌并公开转让一切相关事宜的议案》等相关议案,公司董事会同意将前述议 案提交公司

2016 年第二次临时股东大会审议. 同时,公司全体董事审议同意将永拓会计师事务所出具的《审计报告》[京 永审字 (2016) 第146169 号]作为公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让的申报文件进行申报、披露.

2、股东大会的召开及决议

2016 年5月25 日,公司召开了

2016 年第二次临时股东大会,会议审议通 过了董事会提交的 《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开 转让的议案》 、 《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌时采取协议 转让方式进行转让的议案》 、 《关于授权公司董事会办理申请公司股票在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让一切相关事宜的议案》 等与本次申请挂牌相关 法律意见书