PDF《公司声明》

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三、董事会选择本次融资的必要性和合理性

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四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系,公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况.37

五、公司应对本次非公开发行股票摊薄即期回报采取的措施.39

六、公司控股股东、董事和高级管理人员应对公司本次非公开发行股票摊薄即期回报 采取填补措施能够得到切实履行的承诺.43

第八节 公司利润分配政策

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一、公司现有的利润分配政策.45

二、公司最近三年现金分红及未分配利润使用情况

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三、未来三年(2018 年-2020 年)股东回报规划.47 申能股份有限公司 非公开发行 A 股股票预案

7 释义 在申能股份有限公司非公开发行 A 股股票预案中,除非另有说明,下列简 称具有如下特定含义: 申能股份、本公司、公司、 发行人 指 申能股份有限公司 申能集团、控股股东 指 申能(集团)有限公司 本次发行、 本次非公开发行 指 本公司向特定对象非公开发行 A 股股票 本次募集资金 指 本公司向特定对象非公开发行 A 股股票募 集资金 本预案 指 申能股份有限公司非公开发行 A 股股票预 案 协议、本协议、 《股份认购 协议》 指 本公司和申能集团于2018年5月25日签订的 《申能(集团)有限公司与申能股份有限公 司之附条件生效的股份认购协议》 平山电厂二期项目 指 申能股份有限公司安徽平山电厂二期工程 项目 临港海上风电一期项目 指 申能股份有限公司上海临港海上风电一期 示范项目 外高桥三发电公司 指 上海外高桥第三发电有限责任公司 上海新能源 指 上海申能新能源投资有限公司 华能新能源 指 华能新能源股份有限公司 淮北申能 指 淮北申能发电有限公司 临港海上风电、临港风电 指 上海临港海上风力发电有限公司 定价基准日 指 发行期首日 上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会 上海市发改委 指 上海市发展和改革委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 股东大会 指 申能股份有限公司股东大会 董事会 指 申能股份有限公司董事会 《公司章程》 指 《申能股份有限公司章程》 元、亿元 指 人民币元、亿元 A 股指经中国证监会批准向境内投资者发行、 在境 申能股份有限公司 非公开发行 A 股股票预案

8 内证券交易所上市、以人民币标明股票面 值、以人民币认购和进行交易的普通股 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 电煤 指 用来发电的煤炭种类 装机容量 指 发电设备的额定功率之和 控股装机容量 指 就某一发电企业而言, 其全资电厂装机容量 与控股电厂装机容量之和 权益装机容量 指 就某一发电企业而言, 其全资电厂装机容量 与其参、控股电厂装机容量乘以其参、控股 比例之和 上网电量 指 发电厂销售给电网的电量 上网电价 指 发电厂销售给电网的单位电力价格 利用小时 指 统计期间机组(发电厂)实际发电量与机组 (发电厂)平均容量(新投产机组按时间折 算)的比值,即相当于把机组(发电厂)折 算到按额定容量满出力工况下的运行小时 数 千瓦、万千瓦、兆瓦 指 电功率的计量单位 千瓦时、KWH 指 电能生产数量的计量单位. 一千瓦时为一千 瓦的发电机按额定容量连续运行一小时所 做的功.俗称 度 注:本预案若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原 因造成. 申能股份有限公司 非公开发行 A 股股票预案