PDF《富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金》

富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金 更新招募说明书 (2019 年第

1 号) 基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

1 号)

1 重要提示 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证 监会

2008 年8月15 日证监许可【2008】1049 号文核准募集,本基金的基金合 同于

2008 年10 月24 日生效.

本基金自

2008 年12 月18 日起新增 C 类收费模 式. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 )核准,但中国证监会对本基金 募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表 明投资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的债 券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,在正 常市场环境下本基金的流动性风险适中.在特殊市场条件下,如证券市场的成交 量发生急剧萎缩、 基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致 基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击, 发生基金份额净值波动 幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险.基金投 资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量 赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险,某一基金的特定风险等.以1元初始面值开展基金募集,在市场波动等因 素的影响下, 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值.本 基金为债券型基金, 属证券投资基金中的较低风险收益品种.投资者在进行投资 决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人 复核. 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

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2 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年4月24日,有关财务数据和 净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计). 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

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3 目录 第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人.7 第四部分 基金托管人.19 第五部分 相关服务机构.21 第六部分 基金的募集.75 第七部分 基金合同的生效.76 第八部分 基金份额的申购与赎回.77 第九部分 基金份额的登记.90 第十部分 基金的投资.92 第十一部分 基金的业绩.105 第十二部分 基金的财产.107 第十三部分 基金资产估值.108 第十四部分 基金的收益与分配.115 第十五部分 基金费用与税收.117 第十六部分 基金的会计与审计.120 第十七部分 基金的信息披露.121 第十八部分 业务规则.125 第十九部分 风险揭示.126 第二十部分 基金合同的终止与基金财产清算.130 第二十一部分 基金合同摘要.132 第二十二部分 托管协议摘要.155 第二十三部分 对基金份额持有人的服务.167 第二十四部分 其它应披露事项.170 第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式.171 第二十六部分 备查文件.173 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第