PDF《研鼎智能股份有限公司 诚信经营守则》

未经智慧财 产权所有人同意,不得使用、泄漏、处分、毁损或有其他侵害智慧财产权 之行为. 第十?条 禁止从事不公平竞争之行为 本公司应依相关竞争法规从事营业活动,不得固定价格、操纵投标 、限制产量与配额,或以分配顾客、供应商、营运区域或商业种类等方式 ,分享或分割市场. 第十七条 防产品或服务损害利害关系人 本公司及本公司之董事、独?董事、经理人、受雇人、受任人与实质控制者 ,於产品与服务之研发、采购、制造、提供或销售过程,应遵循相关法规 与国际准则,确保产品及服务之资讯透明性及安全性,制定且公开其消费 者或其他利害关系人权益保护政策,并落实於营运活动,以防止产品或服 务直接或间接损害消费者或其他利害关系人之权益、健康与安全.有事实 足认其商品、服务有危害消费者或其他利害关系人安全与健康之虞时,原 则上应即回收该批产品或停止其服务. 第十八条 组织与责任 本公司之董事、独?董事、经理人、受雇人、受任人与实质控制者应尽善良管理 人之注意义务,督促公司防止不诚信行为,并随时检讨其实施成效及持续改进, 确保诚信经营政策之落实. 本公司为健全诚信经营之管理,应设置隶属於董事会之专责单位,负责诚信经营 政策与防方案之制定及监督执行,主要掌理下列事项,并定期向董事会报告:

一、协助将诚信与道德价值融入公司经营策略,并配合法令制度订定确保 诚信经营之相关防弊措施.

二、订定防不诚信行为方案,并於各方案内订定工作业务相关标准作业 程序及行为指南.

三、规划内部组织、编制与职掌,对营业围内较高不诚信行为风险之营 业活动,安置相互监督制衡机制.

四、诚信政策宣导训练之推动及协调.

五、规划检举制度,确保执行之有效性. ?、协助董事会及管理阶层查核及评估落实诚信经营所建?之防措施是 否有效运作,并定期就相关业务流程进行评估遵循情形,作成报告 第十九条 业务执行之法令遵循 本公司之董事、经理人、受雇人、受任人与实质控制者於执行业务时,应遵守法 令规定及防方案. 第二十条 利益回避 本公司应制定防止利益冲突之政策,约稹⒓喽讲⒐芾砝娉逋凰赡艿贾 不诚信行为之风险,并提供适当管道供董事、独?董事、经理人及其他出席或列 席董事会之利害关系人主动说明其与公司有无潜在之利益冲突. 本公司董事、独?董事、经理人及其他出席或列席董事会之利害关系人对董事会 所列议案,与其自身或其代表之法人有利害关系者,应於当次董事会说明其利害 关系之重要内容,如有害於公司利益之虞时,不得加入讨论及表决,且讨论及表 决时应予回避,并不得代理其他董事行使其表决权.董事间亦应自律,不得不当 相互支援. 本公司董事、独?董事、经理人、受雇人、受任人与实质控制者不得藉其在公司 担任之职位或影响力,使其自身、配偶、父母、子女或任何他获得不正当利益. 第二十一条 会计与内部控制 本公司应就具较高不诚信行为风险之营业活动 ,建?有效之会计制度及内部控制 制度,不得有外帐或保留秘密帐户,并应随时检讨,俾确保该制度之设计及执行 持续有效. 本公司内部稽核单位应定期查核前项制度遵循情形,并作成稽核报告提报董事 会,且得委任会计师执行查核,必要时,得委请专业人士协助. 第二十二条 作业程序及行为指南 本公司应依第七条规定订定作业程序及行为指南,具体规董事、独?董事、经 理人、受雇人及实质控制者执行业务应注意事项,其内容至少应涵盖下列事项: