PDF《研鼎智能股份有限公司 诚信经营守则》

一、提供或接受不正当利益之认定标准.

二、提供合法政治献金之处理程序.

三、提供正当慈善捐赠或赞助之处理程序及金额标准.

四、避免与职务相关利益冲突之规定,及其申报与处理程序.

五、对业务上获得之机密及商业敏感资料之保密规定. ?、对涉有不诚信行为之供应商、客户及业务往来交易对象之规及处理 程序.

七、发现违反企业诚信经营守则之处理程序.

八、对违反者采取之纪律处分. 第二十三条 教育训练及考核 本公司之董事长、总经理或高阶管理阶层应定期向董事、受雇人及受任人传达诚 信之重要性. 本公司应定期对董事、独?董事、经理人、受雇人、受任人及实质控制者举办教 育训练与宣导,并邀请与公司从事商业行为之相对人参与,使其充分t解公司诚 信经营之决心、政策、防方案及违反不诚信行为之后果. 本公司应将诚信经营政策与员工绩效考核及人力资源政策结合 ,设?明确有效之 奖惩制度. 第二十四条 检举与惩戒 本公司应订定具体检举制度,并应确实执行,其内容至少应涵盖下 列事项:

一、建?并公告内部独?检举信箱、专线或委托其他外部独?机构提供检举信 箱、专线,供公司内部及外部人员使用.

二、指派检举受理专责人员或单位,检举情事涉及董事或高阶主管,应呈报至独 ?董事或监察人,并订定检举事项之类别及其所属之调查标准作业程序.

三、检举案件受理、调查过程、调查结果及相关文件制作之纪录与保存.

四、检举人身分及检举内容之保密.

五、保护检举人不因检举情事而遭不当处置之措施. ?、检举人奖励措施. 本公司受理检举专责人员或单位,如经调查发现重大违规情事或公司有受重大损 害之虞时,应?即作成报告,以书面通知审计委员会. 第二十五条 惩戒与申诉制度 本公司应明订及公布违反诚信经营规定之惩戒与申诉制度 ,并即时於公司内部网 站揭露违反人员之职称、姓名、违反日期、违反内容及处理情形等资讯. 第二十?条 资讯揭露 本公司应建?推动诚信经营之量化数,持续分析评估诚信政策推动成效,於公 司网站、年报及公开说明书揭露其诚信经营采行措施、履行情形及前揭量化数 与推动成效,并於公开资讯观测站揭露诚信经营守则之内容. 第二十?条 诚信经营守则之检讨修正 本公司应随时注意国内外诚信经营相关规之发展,并鼓励董事、独?董事、经 理人及受雇人提出建议,约焯指慕径┒ㄖ闲啪呒巴贫胧, 以提N公司诚信经营之落实成效. 第二十七条 实施 本守则经董事会通过后实施,并送审计委员会及提报股东会,修正时亦同. 本公司依前项规定将诚信经营守则提报董事会讨论时 ,应充分考量各独?董事之 意见,并将其反对或保留之意见,於董事会议事录载明;

如独?董事不能亲自出 席董事会表达反对或保留意见者,除有正当理由外,应事先出具书面意见,并载 明於董事会议事录. ........