PDF《证券账户业务常见问题解答》

证券账户业务常见问题解答 (投资者篇) 中国证券登记结算有限责任公司 二一四年九月 目录 【投资者篇】

一、证券账户开立与使用.

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二、证券账户查询业务.11

三、证券账户信息变更.13

四、证券账户注销.17

五、休眠账户业务和不合格账户业务

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六、证券账户关联关系维护

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七、非现场账户业务相关问题

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八、特殊机构及产品证券账户业务

22 1 【投资者篇】

一、证券账户开立与使用 1. 问:我应该到哪里办理证券账户开立业务? 答:您可以到任何一家证券公司营业部办理证券账户开 立业务;

也可以向具有非现场开户业务资格的证券公司预 约,通过见证方式办理开户手续;

还可以通过具有网上开户 业务资格的证券公司网站,自助办理开户手续. 2. 问:我是境内自然人投资者,如果申请办理证券账 户开立,需要携带什么材料? 答: 作为境内自然人投资者, 您在申请开立证券账户时, 需提交: (1) 《证券账户开立申请表》 ;

(2)第二代居民身份证及复印件;

(3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、 代办人有效身份证明文件及复印件. 3. 问:我是在境内工作生活的港澳台居民,如果申请 办理证券账户开立,需要携带什么材料? 答:作为在境内工作生活的港、澳、台居民,您在申请 开立A股账户、封闭式基金账户时,需提交:

2 (1) 《证券账户开立申请表》 ;

(2)港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通 行证及复印件;

(3)委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书、 代办人有效身份证明文件及复印件. (4)港澳台当地居民身份证及复印件,公安机关出具 的临时住宿登记证明表(或公安机关认可的同类证明文件) 及复印件等能够证明港、澳、台居民在大陆工作生活的书面 证明材料(需加盖公安机关公章) . 4. 问:我是获得中国永久居留权的外国人,如果申请 办理证券账户开立,需要携带什么材料? 答:作为获得中国永久居留资格的境外自然人,您在申 请开立证券账户时,需提交: (1) 《证券账户开立申请表》 ;

(2)外国人永久居留证及复印件;

(3)委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、 代办人有效身份证明文件及复印件. 5. 问:我是境外自然人投资者,如果申请开立 B 股账 户,需要携带什么材料? 答:作为境外自然人(含港、澳、台居民) ,您在申请

3 开户立B股账户时,需提交: (1) 《证券账户开立申请表》 ;

(2)投资者有效身份证明文件(境外护照,有境外其 他国家或地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门居民身 份证,台湾居民来往大陆通行证)及复印件;

(3)委托他人代办的,还须提供经公证的委托代办书、 代办人有效身份证明文件及复印件. 6. 问:作为境内法人投资者,如果申请办理证券账户 开立,需要携带什么材料? 答:作为境内法人投资者,在申请开立证券账户时,需 提交: (1) 《证券账户开立申请表》 ;

(2)公司制法人为工商营业执照及组织机构代码证, 社团法人为社团法人登记证书及组织机构代码证,事业法人 为事业法人登记证书及组织机构代码证,机关法人为机关法 人成立批文及组织机构代码证等原件及复印件;

(3)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法 定代表人的有效身份证明文件复印件(需加盖公章,授权委 托书还需法定代表人签章) ;