PDF《证券账户业务常见问题解答》

7 行业通行做法,在账户整合过程中,中国结算将构建以投资 者为核心的多层次账户体系. 12. 问:如何开立一码通账户,是否需要投资者前往证 券公司办理? 答:如果您已有证券账户,中国结算将为您自动配发一 码通账户,并建立与现有沪深证券账户及封闭式基金账户之 间的关联关系,关联关系由托管证券公司确认并以适当方式 告知您,您不需要前往证券公司办理.证券公司可以采取以 下方式告知投资者一码通账户信息:短信、微信、电子邮件、 电话等,具体方式由证券公司选择.您也可以在任何一家证 券公司营业部查询一码通账户信息. 如果您还没有证券账户,在首次开户时要同时申请开立 一码通账户.对于一码通账户的开立,不另收取开户费. 13. 问:证券账户整合会不会影响投资者现有交易习 惯,一码通账户会不会取代现有证券账户? 答:一码通账户不取代现有证券账户.如果您习惯用原 来的证券账户、证券公司配发的资金账户号或客户号登录证 券公司交易软件进行操作的,依然可以采用原习惯进行交易 申报.

8 14. 问:一码通账户有什么用途? 答:中国结算将根据统一账户平台运行情况以及市场发 展和投资者接受程度,分三个阶段逐步扩大一码通账户的使 用范围:第一阶段,2014 年统一账户平台上线运行后,一码 通账户将在账户开立、账户资料查询、账户资料变更等账户 业务中使用. 第二阶段, 统一账户平台平稳运行一段时间后, 投资者可使用一码通账户查询证券持有信息以及办理证券 质押、非交易过户等业务,中国结算也将在股东名册、登记 结算对外凭证中增加一码通账户信息.第三阶段,投资者可 使用一码通账户在跨市场业务中办理证券划转及股份确权. 15. 问:投资者填写《证券账户开立申请表》 ,应注意 哪些事项? 答:需认真阅读《证券账户业务办理须知》 ,并按要求 填写业务申请表,确保相关申请材料真实、准确、完整、有效. 16. 问:我是境内个人投资者,是否可以使用临时居民 身份证、第一代身份证、驾驶执照、军官证、学生证等身份 证明文件开立证券账户? 答:作为境内个人投资者,您只能使用第二代居民身份 证开立证券账户.临时身份证在证件有效期内可用于办理证 券账户开立业务.第一代居民身份证、驾驶执照、军官证、

9 学生证等其他身份证明文件不可用于办理账户业务. 17. 问:未成年人办理账户业务有何规定? 答:十六周岁以上不满十八周岁以自己的劳动收入为主 要生活来源的未成年人,视同成年人,可以办理账户业务. 境内未成年人可以因遗产继承等原因开立证券账户.未成年 人申请开户、查询、信息变更和注销等业务应当由其法定监 护人代为办理.法定监护人需要提供法定监护关系证明材 料. 未成年人尚未办理第二代居民身份证的,其有效身份证 明文件可使用户口簿或公安机关等国家有权机关出具的有 效身份证明文件号码等书面证明材料,开户系统内有效身份 证明文件号码应当录入第二代居民身份证号码. 未成年人因继承原因申请开立证券账户的,还需提交被 继承人死亡证明、该未成年人与被继承人有效亲属关系证 明、经公证生效的遗嘱及遗赠抚养协议等证明该未成年人具 有合法继承关系的相关书面证明文件;