PDF《有关事项的通知》

七、受托管理人应当为转让双方的转让协商和履行相关义务 等,提供协助配合及相关便利. 证券经营机构应当为转让双方参与转让提供相关服务, 告知其 特定债券转让规则及注意事项, 督促并监督转让双方按照本通知相 关规定履行相关义务.

八、特定债券按照本通知规定进行转让期间,发行人、增信机 构、 受托管理人等相关机构应当按照规定或约定履行信用风险化解 处置等义务,投资者应当按照规定或约定行使追偿等权利.

九、中国结算为特定债券的转让提供逐笔全额结算服务,根据 深交所发送的转让成交数据办理资金与债券的清算交收, 并提供变 ―

4 ― 更登记、证券持有人名册、资金偿付等相关服务.中国结算不计算 发布特定债券的应计利息.

十、特定债券转让期间,发行人、受托管理人等信息披露义务 人应当按规定或约定及时履行信息披露义务, 保证所披露的信息真 实、准确、完整,并切实加强内幕信息管理.信息披露应当通过深 交所固定收益品种业务专区或者以深交所认可的其他方式向合格 投资者披露. 发行人原则上应当按规定或约定披露定期报告, 并重点披露后 续偿债及风险处置安排. 受托管理人应当按照深交所相关规定披露 年度受托管理事务报告. 发行人或受托管理人应当至少在启动特定债券信用风险化解 处置、达成资产处置或债务重组、进入破产程序及信用风险化解处 置等重要节点,及时披露有关处置工作相关安排、进展情况及其对 特定债券偿付可能产生的影响. 拟披露的信息预计将影响特定债券信用风险化解处置, 或有其 他合理理由的, 发行人或受托管理人可以申请暂缓披露或者仅面向 合格机构投资者、特定债券持有人披露相关信息,或通过适当方式 向特定债券持有人公平披露相关信息. 十

一、发行人或其他相关方拟向债券持有人划付资金、注销债 券的,应当向深交所提交以下材料,经审核后,中国结算根据深交 所发送的通知要求办理:

(一)委托办理申请文件;

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(二)有效的偿付方案;

(三)债券持有人认可偿付方案的相关证明文件(如需要) ;

(四)司法冻结、质押等权利受限部分债券的相关安排(如涉 及) ;

(五)深交所、中国结算认为必需的其他材料. 深交所、中国结算根据本通知规定办理划付资金、注销债券的 相关业务,由此可能产生的法律责任由申请人自行承担. 十

二、 特定债券属于部分申报回售情形且发行人未按约定支付 回售资金的,可以在与未申报回售部分相区分的情况下进行转让. 在技术系统就已申报回售部分、未申报回售部分可区分前,已申报 回售的特定债券持有人可以向深交所申请撤销回售申报, 并进行转 让. 十

三、特定债券根据偿付方案偿付完毕、存在不适宜转让情形 或深交所认定的其他情形的,深交所可以终止该特定债券转让.中 国结算根据深交所通知办理退出登记. 本通知第一条规定的相关情形消除且债券仍存续的, 深交所可 以终止该债券按照本通知规定进行转让, 并安排其按照相关规定继 续上市交易,债券发行人或受托管理人应当及时发布公告. 十

四、技术系统改造完成前,投资者存在交易诉求的,可通过 发行人或受托管理人在深交所固定收益品种业务专区提交转让申 请及相关材料,中国结算根据深交所通知办理债券转让过户. 十