PDF《发行人声明》

2018 年 报告期各期末 指2016 年12 月31 日、2017 年12 月31 日及

2018 年12 月31 日 年末、年底 指 相应年度

12 月31 日 月末、月底 指 相应月份最后一日 全国人大常委会 指 全国人民代表大会常务委员会 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司 商务部 指 中华人民共和国商务部 卫生部 指 原中华人民共和国卫生部 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 农业部 指 原中华人民共和国农业部 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 重庆股份转让中心 指 重庆股份转让中心有限责任公司 【注】:本招股书摘要表格中如存在总计数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四 舍五入原因形成. 有友食品股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-5

第一节 重大事项提示 公司特别提请投资者注意,在作出投资决策之前,务必仔细阅读招股书 风 险因素 章节的全部内容,并特别关注以下重要事项及风险提示.

一、股份流通限制及自愿锁定股份承诺 根据《公司法》规定,本次公开发行前公司全体股东所持有的公司股票自于 证券交易所上市交易之日起一年内不得转让.公司董事、监事、高级管理人员持 有的公司股票在锁定期满后, 在任职期间每年转让的股票不得超过其所持有公司 股票总数的百分之二十五;

上述人员离职后六个月内,不得转让其所持有的公司 股票, 六个月期满后的每十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量 占其离职前所持有公司股票总数的比例不超过 10%. 公司实际控制人鹿有忠、赵英夫妇及其女鹿新,鹿有忠之弟鹿有明、鹿有贵 承诺:自公司股票在证券交易所上市之日起

36 个月内,不转让或者委托他人管 理本人在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股票, 也不由公司回购该 部分股票. 作为公司控股股东、实际控制人(包括其直系亲属)或董事、高级管理人员 的股东鹿有忠、赵英、鹿新、鹿有明、鹿有贵、李学辉另外承诺:其所持公司股 票在前述锁定期满后两年内减持的, 减持价格不低于发行价;

公司上市后

6 个月 内如公司股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后

6 个月期末 收盘价低于发行价, 持有公司股票的锁定期限自动延长

6 个月. 如公司股东违反 该承诺,则由此产生的收益将归公司所有.该项承诺不因上述人员的职务变更、 离职等原因而失效.

二、本次发行前滚存利润的分配 经公司

2015 年第六次临时股东大会及

2017 年第二次临时股东大会及

2018 年第二次临时股东大会决议通过, 公司首次公开发行股票前的滚存未分配利润由 发行后的新老股东按照持股比例共享. 有友食品股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-6

三、本次发行后股利分配政策 2015年11月26日,公司召开2015年第六次临时股东大会,审议通过了发行 上市后适用的《有友食品股份有限公司章程(草案)》,对公司上市后利润分配 政策做了明确的规定,主要内容如下: