PDF《岳贤平》

二是技术使用者存在道德风险的机会主义行 为.本文还对同时存在上述问题时的技术许可转让 定价机制进行数理分析.这种分析将在图1 所示的 三阶段博弈框架内进行( 见图1) . 图1 不同产出水平条件下技术许可的博弈时间序列线 在图

1 中的第一阶段, 技术所有者提供一个许 可契约, 技术使用者则根据相关信息和协商结果决 定是否接受契约.如果技术使用者拒绝接受契约, 则许可博弈结束;

如果技术使用者接受契约, 则许可 博弈进入第二阶段.在第二阶段, 技术使用者接受 契约后, 其在实施技术产业化过程中根据自身利益 最大化目标实施相应的技术产业化行为, 并提供相 应的技术生产及销售的有关信息.对于技术所有者 来说, 技术使用者的相关技术产业化行为和信息是 不可证实或不可观察的, 或者证实或观察的成本很 ・

4 8 ・ 高.所以, 这决定了技术使用者因信息优势而产生 道德风险的程度.在博弈的最后阶段, 技术使用者 根据契约规定和技术产业化结果进行契约支付.

二、在技术使用者存在道德风险条件下的技术 许可转让定价机制分析

(一)相关假设及问题的描述 1. 技术使用者的道德风险及其产生 道德风险的产生有很多原因, 从技术许可双方 来说, 各自的私人信息优势都能产生道德风险, 比如 技术所有者一方的技术诀窍的传授和针对技术使用 过程中的人员培训等私人信息优势都会产生存在于 技术所有者一方的道德风险.为了深入分析问题, 本文着重探讨存在于技术使用者一方的道德风险. 存在于技术使用者一方的道德风险, 从根本上 来说有两点: 一个是隐藏信息的道德风险.技术使 用者可以隐藏的信息包括事前信息和事后信息.事 前信息主要包括技术使用者的资源拥有状况、 技术 产业化能力、 技术产品的未来市场前景以及技术使 用者的声誉等;

事后信息主要包括技术产业化投入、 技术产品产出、 技术产品的销售以及与契约有关的 财务等.另一个是隐藏行动的道德风险.这种道德 风险一般发生在事后.技术使用者可以隐藏的行动 主要表现为技术产业化过程中的资本、 劳动力、 被许 可技术的配套技术以及管理等各种要素投入.技术 使用者的上述各种信息和各种要素投入之所以能够 产生对技术所有者来说的道德风险, 主要原因是这 些信息的传送和要素的投入, 要么是不可证实或不 可观察的, 要么是证实或观察的成本很高.为了分 析方便, 本文给出技术使用者的技术产业化投入的 定义, 即技术使用者的技术产业化投入是指在整个 技术产业化过程中技术使用者的各种事前和事后信 息的传送和各种要素的投入. 2. 技术使用者的相关变量假设 本文用 eA 表示技术使用者的技术产业化投入, 用C(eA )表示技术使用者的技术产业化投入的成本 或负效用.不失一般性, 假设 C(eA )是单调递增且 凸显的, 亦即 C′( eA )>

0 且C″(eA )>

0.技术使用者 的技术产业化投入的直接效用表现在技术产业化的 产出上, 本文用 x 表示技术使用者的确定性生产所 得.同样, 技术使用者的关于技术产业化产出 x 的 成本函数 C(x)是单调递增且凸显的, 即C′(x)>

0 且C″( x)>

0. 3. 技术所有者的相关变量假设 本文假设技术所有者是纯粹的研究型企业, 其 为技术使用者提供一个 要么接受要么放弃 的技术 许可契约.契约是线性价格契约, 即包括一个固定 价格 F 和可变价格 rR( x) , 其中 R( x)表示技术使用 者使用技术后的收益现值, 也可以称之为被许可技 术的技术产业化收益.不失一般性, 技术使用后的 收益函数 R (x)是单调递增且严格凹陷的,亦即 R′( x)>