PDF《海通证券股份有限公司 关于奥瑞德光电股份有限公司》

145013588010000021 689,815,000.00 0.00 活期 合计 ― 1,010,999,984.00 0.14 ―

三、2017 年度募集资金的使用情况 详见附表《募集资金使用情况表》.

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况.

3

五、募集资金使用及披露中存在的问题 根据中国证券监督管理委员会重庆监管局 《关于对奥瑞德光电股份有限公司 采取责令改正措施的决定》(【2016】30 号),公司募集资金使用方面存在如 下问题: (1)部分募集资金的管理和使用不规范 公司从募集资金专户累计划出资金 5520.51 万元到自有资金账户, 用于开具 银行承兑汇票支付募投项目货款.其中,部分募集资金在使用过程中存在审批手 续不全的问题. 上述行为不符合 《上市公司监督指引第

2 号―上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)第四条 上市公司应当将 募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使用 和公司《募集资 金使用管理制度》第十四条 公司募集资金使用时,必须严格按照公司财务管理 制度及本制度的规定履行资金使用审批手续. 凡涉及每一笔募集资金的支出均须 由有关部门提出资金使用计划, 按流转程序逐级审批, 经公司有关负责人签字后, 由出纳予以付款.超过董事会授权范围的,应报董事会审批 的规定. (2)在未改变募集资金总体用途情况下,部分募集资金具体使用方式发生 变化未履行决策程序并披露 公司重组上市募集配套资金时, 依据公司大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项 目及蓝宝石窗口片基地项目的可研报告确定了募集资金总额及募集资金具体投 向.可研报告中明确大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目将采购

590 台单晶炉. 实际建设过程中,公司仅采购了

482 台单晶炉,另使用募集资金 7,116.50 万元 用于公司原有单晶炉及募投项目新采购单晶炉的技术升级改造, 改造后设备投入 大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目.此外,可研报告中明确蓝宝石窗口片基地 项目将采购

14 套切割机, 实际执行过程中, 公司使用募集资金采购

18 套切割机, 另使用募集资金 3,877.25 万元用于募投项目采购机器设备的技术升级改造.上 述行为未履行有关决策程序并披露,不符合《上市公司监管指引第

2 号―上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》第十一条 上市公司应当真实、准确、完整 地披露募集资金的实际使用情况 的规定.

4 2017 年1月19 日,公司召开第八届董事会第二十六次会议,对上述事项整 改并对决策程序进行追认.

六、独立财务顾问的核查意见 经核查,本独立财务顾问认为:奥瑞德

2017 年度募集资金的管理及使用符 合中国证监会和上海证券交易所有关募集资金规范性法规和文件的相关规定, 截至2017 年12 月31 日,公司的募集资金已基本已使用完毕(余额为人民币 0.14 元).奥瑞德编制的

2017 年度《募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于 公司募集资金管理与使用的披露与实际情况相符. (以下无正文) 附表:募集资金使用情况表

5 (本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于奥瑞德光电股份有限公司2017年 度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署盖章页) 财务顾问主办人签名: 李春贾文静 海通证券股份有限公司 2018年月日6附表 募集资金使用情况表 编制单位:奥瑞德光电股份有限公司 单位:万元 募集资金总额 101,100.00 本年度投入募集资金总额 2,139.44 变更用途的募集资金总额 ― 已累计投入募集资金总额 101,612.07 变更用途的募集资金总额比例 ― 承诺投资项目 已变更项目,含部 分变更(如有) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额 截至期末承诺 投入金额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末累 计投入金额 与........