PDF《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金》

4008850099 95555 传真 021-68863414 0755-83195201 注册地址 上海市世纪大道8号上海国金 中心二期31层、32层 深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 办公地址 上海市世纪大道8号上海国金 中心二期31层、32层 深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 邮政编码

200120 518040 法定代表人 朱学华 李建红 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外资产托管人 名称 英文 Brown Brothers Harriman Co. 中文 布朗兄弟哈里曼银行 注册地址

140 Broadway New York,NY

1005 办公地址

140 Broadway New York,NY

1005 邮政编码 NY

1005 华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金

2016 年年度报告 第7页共

60 页2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金年度报告正文的管理人互联 网网址 www.huaan.com.cn 基金年度报告备置地点 上海市世纪大道

8 号上海国金中心二期

31 层、32 层2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所(特殊 普通合伙) 上海市浦东新区陆家嘴环路

1318 号星展银 行大厦

6 楼 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 上海市陆家嘴东路

166 号中保大厦

36 楼§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标

2016 年2015 年2014 年8月8日(基金 合同生效日)至2014 年12 月31 日 本期已实现收益 3,221,803.11 7,169,419.10 -4,580,180.50 本期利润 14,007,715.25 14,654,448.91 -12,181,842.73 加权平均基金份额本期利润 0.0669 0.0334 -0.0195 本期加权平均净值利润率 7.54% 3.46% -2.02% 本期基金份额净值增长率 7.46% -4.71% -4.40% 3.1.2 期末数据和指标

2016 年末

2015 年末

2014 年末 期末可供分配利润 -4,569,606.38 -20,057,685.18 -38,924,099.52 期末可供分配基金份额利润 -0.0267 -0.0886 -0.0437 期末基金资产净值 167,707,924.24 206,221,314.82 851,854,900.48 期末基金份额净值 0.979 0.911 0.956 3.1.3 累计期末指标

2016 年末

2015 年末

2014 年末 华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金

2016 年年度报告 第8页共

60 页 基金份额累计净值增长率 -2.10% -8.90% -4.40% 注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣 金,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于 所列数字. 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益. 3. 期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 (为期末余额,不是当期发生数). 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 5.72% 0.85% 6.59% 0.87% -0.87% -0.02% 过去六个月 15.31% 0.90% 17.51% 0.94% -2.20% -0.04% 过去一年 7.46% 1.34% 10.06% 1.38% -2.60% -0.04% 成立起至今 -2.10% 1.38% 12.45% 1.49% -14.55% -0.11% 注:本基金的业绩比较基准为德国 DAX 指数(DAX Index)收益率(经汇率调整后的总收益指 数收益率). 根据本基金合同的有关规定:本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、境外交易的跟踪同 一标的指数的公募基金、 依法发行或上市的其他股票、 固定收益类证券、 银行存款、 货币市场工具、 回购、证券借贷、跟踪同一标的指数的股指期货等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定). 本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金 基金资产的 80%. 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金 自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2014 年8月8日至