PDF《元大新主流证券投资信托基金》

3 元大投信

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二、基金或服务所生纷争之处理及申诉管道 基金交易所生纷争,投资人可向本公司、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会或 财团法人金融消费评议中心提出申诉. 本公司客服专线:(02)8770-

7703、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会电 话:(02)2581-7288 、 财团法人金融消费评议中心

电话:0800-789-885 , 网址(http://www.foi.org.tw/). 十

三、基金或服务有无受存款保险、保险安定基金或其他相关保障机制之保障 本基金不受存款保险、保险安定基金或其他相关保障机制.

4 目录【基金概况】6 壹、基金简介

6 贰、基金性质

13 参、基金经理公司之职责

13 肆、基金保管机构之职责

13 伍、基金投资

13 陆、投资风险之揭露

18 柒、收益分配

21 捌、申购受益凭证

21 玖、买回受益凭证

22 拾、受益人之权利及负担

24 拾壹、基金之资讯揭露

26 拾贰、基金运用状况

28 【证券投资信托契约主要内容】32 壹、基金名称、经理公司名称、基金保管机构名称及基金存续期间

32 贰、基金发行总面额及受益权单位总数

32 参、受益凭证之发行及签证

32 肆、受益凭证之申购

32 伍、基金之成立与不成立

32 陆、受益凭证之上市及终止上市

33 柒、基金之资产

33 捌、基金应负担之费用

33 玖、受益人之权利、义务与责任

34 拾、经理公司之权利、义务与责任

34 拾壹、基金保管机构之权利、义务与责任

35 拾贰、运用基金投资证券之基本方针及围

37 拾参、收益分配

37 拾肆、受益凭证之买回

37 拾伍、基金净资产价值及受益权单位净资产价值之计算

37 拾陆、经理公司之更换

37 拾柒、基金保管机构之更换

37 拾捌、证券投资信托契约之终止

38 拾玖、基金之清算

38 贰拾、受益人名簿

39 贰拾壹、受益人会议

39 贰拾贰、通知及公告

39 贰拾参、证券投资信托契约之修订

39 【经理公司概况】40 壹、事业简介

40 贰、事业组织

42 参、关系人揭露

47 肆、营运情形

49 伍、最近二年度受金管会处以纠正之处罚情形

53 陆、诉讼或非讼事件

53 【受益凭证销售及买回机构之名称、地址及电话】55 【特别记载事项】57 壹、经理公司遵守中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会会员自律公约之声明书 ........57 贰、经理公司内部控制制度声明书

58 参、证券投资信托事业应就公司治理运作情形载明下列事项

60 肆、本基金信托契约与契约本条文对照表

62 伍、其他本会规定应特别记载之事项

75 5 【附录一】证券投资信托基金资产价值之计算标准

76 【附录二】 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托基金净资产价值计算之可容忍 偏差率标准及处理作业办法

81 6 【基金概况】 壹、基金简介

一、发行总面额 元大新主流证券投资信托基金(以下称本基金)首次净发行总面额最低为新台币贰拾亿元.

二、受益权单位总数 本基金首次净发行受益权单位总数最低为贰亿个单位.

三、每受益权单位面额 每受益权单位面额为新台币壹拾元.

四、得否追加发行 本基金净发行总面额无设上限,无须办理追加发行.