PDF《元大新主流证券投资信托基金》

(三)经理公司运用本基金为上市或上柜有价证券投资,除法令另有规定外,应委托证券经纪 商,在集中交易市场或证券商营业处所,为现款现货交易,并指示基金保管机构办理交 割.

(四)经理公司依前项规定委托证券经纪商交易时,得委托与经理公司、基金保管机构有利害 关系并具有证券经纪商资格者或基金保管机构之经纪部门为之,但支付该证券经纪商之 佣金不得高於一般证券经纪商.

(五)经理公司运用本基金为公债、公司债或金融债券投资,应以现款现货交易为之,并指示 基金保管机构办理交割.

(六)经理公司为避险需要或增加投资效率,得运用本基金,从事衍生自股价指数、股票、存 托凭证、指数股票型基金之期货、选择权或期货选择权等证券相关商品之交易,但需符 合金管会「证券投资信托事业运用证券投资信托基金从事证券相关商品交易应行注意事 项」及其他金管会之相关规定.

十、投资策略及特色之重点摘述

(一)投资策略 1.长期投资:股价的短期波动由於各种因素的干扰,经常偏离投资标的本身的价值, 然而透过市场效率的运作,股价终将反应其应有之价值.本基金依产业发展趋势、 与个别公司的营运策略,挑选股价被低估的公司波段持有. 2.由下而上:透过标准严格的基本分析来辨证公司投资价值,并依蠢创丛煊嗪 现金流量的能力或资产价值潜力,决定该公司的真实价值.

(二)投资特色 本基金依总体经济与各产业发展趋势,抓住产业主流趋势,顺势选择景气循环向上的产 业龙头股,以及产业处於呈高度成长的电子次产业,选择相对具有竞争力的个股波段持 有,短、中、长期绩效表现稳健. 十

一、本基金适合之投资人属性分析 本基金为股票型基金,主要投资於国内市场主流产业之上市柜股票,属一般型之台股投 资,故依谢窆と蹲市磐恤吖宋噬桃低倒帷富鸱缦毡ǔ甑燃斗掷啾曜肌 所订,本基金风险报酬等级为RR4.(风险报酬等级依基金类型、投资区域或主要投资标 的/产业由低至高区分为「RR

1、RR

2、RR

3、RR

4、RR5」)惟此等级分类系基於一般市场 状况反映市场价格波动风险,无法涵盖所有风险,不宜作为投资唯一依,投资人仍应 注意投资本基金之风险,如:价格波动风险、类股过度集中或产业景气循环风险等.本 基金之投资风险请参阅本公开说明书【基金概况】之「投资风险揭露」之内容.

8 中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会「基金风险报酬等级分类标准」所订各类型 基金之风险报酬等级以下表为原则: 基金 类型 投资区域 主要投资标的/产业 风险报酬等级 股票型 全球 一般型(已开发市场)、公用事业、电讯、医疗健 康护理 RR3 一般型、中小型、金融、伦理/社会责任投资、生物 科技、一般科技、资讯科技、工业、能源、替代能 源、天然资源、周期性消费品及服务、非周期性消 费品及服务、基础产业、其他产业、未能分类 RR4 黄金贵金属 RR5 区域或单一 国家(已开发) 公用事业、电讯、医疗健康护理 RR3 一般型、中小型、金融、伦理/社会责任投资、生物 科技、一般科技、资讯科技、工业、能源、替代能 源、天然资源、周期性消费品及服务、非周期性消 费品及服务、基础产业、其他产业、未能分类 RR4 黄金贵金属 RR5 区域或单一国 家 (新兴市 场、亚洲、大 中华、其他) 一般型(单一国家-台湾) RR4 一般型、公用事业、电讯、医疗健康护理、中小型、 金融、伦理/社会责任投资、生物科技、一般科技、 资讯科技、工业、能源、替代能源、天然资源、周 期性消费品及服务、非周期性消费品及服务、基础 产业、黄金贵金属、其他产业、未能分类 RR5 债券型 (固定收益 型) 全球、区域或 单一国家 (已 开发) 投资等级之债券 RR2 高收益债券(非投资等级之债券) 可转换债券 主要投资标的系动态调整为投资等级债券或非投资 等级债券(复合式债券基金) RR3 区域或单一国 家 (新兴市 场、亚洲、大 中华、其他) 投资等级之债券 RR2 主要投资标的系动态调整为投资等级债券或非投资 等级债券(复合式债券基金) RR3 高收益债券(非投资等级之债券) 可转换债券 RR4 保本型 按基金主要投资标的归 属风险报酬等级 货币市场 型RR1 平衡型(混 合型) 依基金之长期核心投资 策略,得基於股债比 例、投资地区等考量, 於RR3 至RR5 之区间内 核实认定风险报酬等 级,并应能举证其合理 性 多重资产 型 依基金之长期核心投资 策略,基於投资比例、 投资地区等考量,於RR3 至RR5 之区间内核 实认定风险报酬等级, 并应能举证其合理性. 金融资产 证券化型 投资等级 RR2 非投资等级 RR3 不动产证 券化型 全球、区域或单一国家 (已开发) RR4 区域或单一国家(新兴市场、亚洲、大中华、其他) RR5