PDF《河南森源电气股份有限公司》

三、 内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要业务和事项以及高风险领域.纳入评价范 围的主要单位包括:河南森源电气股份有限公司、河南华盛隆源电气有限公司、郑州森源新能 源科技有限公司和河南森源互感器制造有限公司.纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务

2 报表资产总额的 100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

1、组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和有关法律、法规要求,建立了股 东大会、董事会、监事会和经理层为基础 三会一层 法人治理结构.其中,股东大会是公司 最高权力机构,通过董事会对公司进行管理和监督;

董事会是公司的常设决策机构,向股东大 会负责,董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会,董事会对公司经营活动 中的重大决策问题进行审议并做出决定,或提交股东大会审议;

监事会是公司的监督机构,负 责对公司董事、经理的行为及公司财务和内部控制进行监督检查.公司总经理由董事会聘任, 在董事会的领导下, 全面负责公司的日常经营管理活动, 组织实施股东大会及董事会决议事项. 公司已形成股东大会、董事会、监事会与管理层之间权责分明、各司其职、协调运作、制 衡有力的法人治理结构,依法行使各自的决策权、监督权和执行权.公司与控股股东之间在机 构、人员、资产、财务、业务方面实现相互独立,与控股股东的关联交易平等、公开、自愿, 与控股股东相关的信息披露及时、完整. 公司结合内外部经营环境和自身实际情况,不断对组织机构进行优化调整,设立了开发一 部、开发二部、博士研究室、工程技术部、充气柜技术部、机器人研究中心、产品质量检测中 心、总工办、信息中心、高压部、质管部、生产部、生产保障部、开关厂、成套厂、变压器部、 物资供应部、企管部、行政事务部、审计部、财务部、证券事务部、光伏发电建设部、销售公 司等部门,完善了公司内部组织架构体系,明确规定了各部门的主要职责,形成了各司其职、 相互配合、相互制约、环环相扣的内控管理体系,在组织生产、提供产品和服务、提高效益、 确保安全等方面都发挥了至关重要的作用.

2、发展战略 公司董事会下设战略委员会,是负责发展战略管理工作的专门工作机构,主要负责对公司 的中长期发展规划、重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议. 各委员会委员具有较强的综合素质和实践经验,熟悉公司业务经营运作特点,具有市场敏感性 和综合判断能力,了解国家宏观政策走向及国内外经济、行业发展趋势. 公司制订了发展战略管理的相关制度, 明确了发展战略制定以及实施、 评估和调整的程序, 规范了发展战略的内容, 保证公司战略目标的实现, 以增强公司核心竞争力和可持续发展能力.

3、人力资源 公司重视人力资源建设,根据《劳动法》、《劳动合同法》及相关法律法规,结合公司实 际情况,制定了《人力资源管理》、《质量人力资源控制程序》、《员工培训制度》、《员工 入职、调动及离职程序》、《岗位职责与要求》等人力资源管理相关制度,明确了包括人力资 源的聘用、培训、配置、考核、奖惩、晋升和退出等方面的管理要求,通过技能培训、轮岗等 方式满足各岗位的任职条件和工作要求,实现了人力资源的合理配置,全面提升公司核心竞争