PDF《安徽舜禹水务股份有限公司》

(三)现有股东的优先认购情况 《公司章程》未对公司发行股票现有股东优先认购安排作出规定.公司目前 在册股东共50名,公司在册股东均放弃优先认购权,并已签署《承诺函》,承诺 放弃公司本次发行股票所享有的优先认购权.因此,本次股票发行不存在在册股 东优先认购的情形.

(四)其他发行对象情况及认购股份数量

1、发行对象及认购数量 本次发行对象为3名机构投资者.本次定向发行股票全部以货币资金认购, 截至认购公告缴款截止日,本次股票发行认购数量及方式如下: 安徽舜禹水务股份有限公司 股票发行情况报告书

4 序号 机构名称 认购数量上限(股) 认购金额上限(元) 认购方式

1 安华基金 4,500,000 27,000,000.00 现金

2 安元基金 2,824,488 16,946,928.00 现金

3 国元基金 1,500,000 9,000,000.00 现金 合计 8,824,488 52,946,928.00 - 上述发行对象符合《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条以及《全 国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》的规定,可以认购公司本次发 行的股份.

2、发行对象基本情况

1、安华基金 企业名称 安徽安华创新风险投资基金有限公司 统一社会信用代码 91340100MA2RAP0C60 注册资本 350,000 万元 法定代表人 方立彬 成立日期

2017 年11 月30 日 企业类型 其他有限责任公司 经营场所 合肥市高新区创新大道

2800 号创新产业园二期 E1 栋866 室 经营范围 股权投资;

债权投资;

投资顾问、管理及咨询. 基金管理人 华富嘉业投资管理有限公司 经营范围 为客户提供股权投资的财务顾问服务;

设立直投基金,筹集并管 理客户资金进行股权投资;

有效控制风险、保持流动性的前提下, 以现金管理为目的,将闲置资本金投资于依法公开发行的国债、 投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较 强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产 管理计划;

证监会同意的其他业务. 安华基金为私募投资基金,已于

2018 年3月15 日完成私募投资基金备案, 备案基金编号为 SCJ944, 其基金管理人华富嘉业投资管理有限公司已于

2015 年7月16 日履行私募基金管理人登记备案程序(备案登记编号:P1018000). 根据安华基金提供的营业执照、公司章程以及股东出资的银行水单,安华基 金实收资本为87,250万元.同时根据华安证券股份有限公司合肥合作化南路证券 营业部出具的证明,安华基金已经开通新三板交易权限,为符合《投资者适当性 管理细则》规定的合格投资者. 安徽舜禹水务股份有限公司 股票发行情况报告书

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2、安元基金 企业名称 安徽安元投资基金有限公司 统一社会信用代码

913401003487227680 注册资本 300,000 万元 法定代表人 蔡咏 成立日期

2015 年7月17 日 企业类型 其他有限责任公司 经营场所 安徽省合肥市经济技术开发区翠微路

6 号海恒大厦

515 室 基金管理人 安徽安元投资基金管理有限公司 经营范围 受托管理股权投资基金企业的投资业务;

投资顾问、投资管理、 投资咨询. 安元基金为私募投资基金, 已于

2015 年11 月13 日完成私募投资基金备案, 备案基金编号为 S81798,其基金管理人安徽安元投资基金管理有限公司已于

2015 年9月18 日履行私募基金管理人登记备案程序 (备案登记编号: P1023390) . 根据安元基金提供的营业执照、公司章程以及股东出资的银行水单,安元基 金实收资本为300,000万元.同时根据国元证券合肥金寨路凯旋大厦营业部出具 的证明,安元基金已经开通新三板交易权限,为符合《投资者适当性管理细则》 规定的合格投资者.