PDF《安徽舜禹水务股份有限公司》

3、国元基金 企业名称 安徽国元种子创业投资基金有限公司 统一社会信用代码 91340100MA2RUF3A06 注册资本 5,000 万元 法定代表人 吴彤 成立日期

2018 年06 月28 日 企业类型 其他有限责任公司 经营场所 合肥市高新区创新大道

2800 号创新产业园二期 E1 栋基金大厦

540 室 基金管理人 安徽国元基金管理有限公司 经营范围 受托管理股权投资基金企业的投资业务、资产经营管理、投资管 理. 国元基金为私募投资基金,已于

2018 年8月21 日完成私募投资基金备案, 备案基金编号为 SEF316, 其基金管理人安徽国元基金管理有限公司已于

2018 年2月1日履行私募基金管理人登记备案程序(备案登记编号:P1067214). 安徽舜禹水务股份有限公司 股票发行情况报告书

6 根据国元基金提供的营业执照、公司章程以及股东出资的银行水单,国元 基金实收资本为 2,500 万元.同时根据国元证券股份有限公司合肥天达路证券营 业部出具的证明,国元基金已经开通新三板交易权限,为符合《投资者适当性管 理细则》规定的合格投资者.

3、发行对象之间及发行对象与挂牌公司、现有股东及其董监高的关联关 系 本次发行3名认购对象中,安徽国元金融控股集团有限责任公司通过二级子 公司国元创新投资有限公司间接持有安华基金20%股权, 安徽国元金融控股集团 有限责任公司的子公司国元证券股份有限公司为安元基金控股股东, 安徽国元金 融控股集团有限责任公司的子公司安徽国元种子投资基金有限公司为国元基金 的控股股东, 安徽国元金融控股集团有限责任公司对本次发行对象可以施加控制 或重大影响,因此本次发行对象之间存在关联关系. 本次发行对象安华基金的董事张虹亦担任在册股东合肥兴泰光电智能创业 投资有限公司的董事, 因此安华基金与在册股东合肥兴泰光电智能创业投资有限 公司存在关联关系.除此以外,公司本次发行对象与挂牌公司、现有股东及其董 监高不存在关联关系.

(五)关于本次股票发行符合豁免申请核准股票发行情形的说明 根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定, 在全国中小企 业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计 不超过200人的,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统自律管理, 但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定. 本次股票发行前,截至本次股票发行股权登记日2018年9月20日,公司在册 股东为50名,其中包括自然人股东42名、法人股东2名、合伙企业股东6名.根据 本次股票发行方案和实际认购结果,本次股票发行对象为安华基金、安元基金和 国元基金共计3家.公司在册50名股东均放弃参与本次认购.本次股票发行之后, 公司股东人数合计53名,其中包括自然人股东42名、法人股东5名、合伙企业股 东6名.本次股票发行完成后,股东人数累计未超过200人.

(六)关于本次股票发行对象符合投资者适当性管理情形的说明 安徽舜禹水务股份有限公司 股........