PDF《柳州化工股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的自查报告...》

股票代码:600423 股票简称:柳化股份 公告编号:2007―026

1 柳州化工股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的自查报告及整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏负连带责任.

一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

1、内部控制体系有待进一步完善;

2、董事会下属审计委员会成员组成需要调整;

3、需要加强企业文化建设;

4、 需要进一步加强相关人员的学习与培训, 以增强规范运作意识, 提高规范管理水平.

二、公司治理概况 公司严格按照《公司法》 、 《证券法》和中国证监会、上海证券交易所关于上市公司治 理的规范性文件的要求,不断完善公司法人治理结构,规范公司运作.公司根据《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司章程指引》 、 《上海证券交易所股票上市规则》以及《上市公司信息 披露管理办法》等法律法规的规定,对《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事 规则》 、 《监事会议事规则》 、 《独立董事工作细则》等进行了全面修订,制定了《募集资金 使用管理办法》 、 《信息披露事务管理制度》等.公司 三会一层 能各尽其职、勤勉尽责 地履行相关的职权和义务,形成了公司股东大会、董事会、监事会及经理层相互协调、互 相制衡的法人治理结构,公司机构的设置及职能的分工适应并符合内控制度的要求. (1)股东大会:公司股东大会依据相关规定行使法定职权,严格遵守表决事项和表决 程度的有关规定,历次股东大会均有律师到场见证,并出具股东大会合法合规的法律意见 书. (2)董事会:公司董事会由

9 名董事组成,其中独立董事

3 名.现任董事能够忠实勤 勉地履行职责,具备任职资格,不存在违反《公司法》第147 条、第148 条、第149 条规 定的行为,且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚,最近十二个月内未受到 过上海证券交易所的公开谴责.公司董事会成立了下属战略、提名、审计、薪酬与考核委 员会,四个委员会能按照自己的职责定期或不定期地履行董事会赋予的权利和义务. (3)监事会:公司监事会由

5 名成员组成,其中

2 名来自最大控股股东――柳化集 团公司,1 名为外部监事,2 名为职工监事,职工监事由职工代表大会选举产生并形成职工 大会决议,程序符合有关规定.公司监事会认真行使法律、法规、公司章程及股东大会授 股票代码:600423 股票简称:柳化股份 公告编号:2007―026

2 予的职权,充分保障股东的权益、公司利益.公司经理层按照相关法律法规、董事会授权 及《经理工作细则》开展日常经营管理工作.

三、公司治理存在的问题及原因 公司董事会认真学习了《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 ,积极贯彻落实 《关于开展不正当交易行为的商业贿赂调查研究的通知》和《关于开展加强上市公司法理 专项活动有关事项的通知》等文件,对公司的治理结构和治理状况开展了认真的自查工作. 通过自查,公司董事会认为公司治理符合《公司法》 、 《上市公司治理准则》 、 《上市公 司股东大会规范意见》 、 《上市公司章程指引》等法律法规和《关于提高上市公司质量的意 见》等文件关于建立完善的治理结构及规范运作的要求,在公司的日常运作中没有违反相 关规定或与相关规定不一致的情况.公司治理较为规范,不存在重大问题或失误.但公司 治理是一个复杂而漫长的过程,需要在企业的发展过程中与时俱进,不断改进、提高、完善、发展,为进一步加强公司规范运作水平,提高公司治理的质量,公司还应该进一步加 强以下几个方面的工作: