PDF《柳州化工股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的自查报告...》

1、公司内部控制体系需要进一步完善,使其更加科学化、体系化和规范化,不断地 满足公司治理的需要. 公司虽然已经建立了较为完善的内部管理制度,但随着公司的不断发展和监管部门对 上市公司治理水平要求不断提高,为满足公司建立现代企业制度的需要,公司需要不断地 加大内部控制、内部制约和监督的力度,需要不断地规范公司的运作和不断地提高公司治 理的水平,因此公司的内部控制体系需要不断地完善和补充,以满足公司发展和市场新形 势的需要.

2、董事会下属审计委员会成员组成需要调整 目前公司董事会下属审计委员会共有三名成员组成,其中只有一名独立董事,不符合 《上市公司治理准则》第52 条 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 应占多数 的规定.公司需在下次董事会中对审计委员会的成员组成进行调整.

3、需要加强企业文化建设 一直以来,公司都很重视企业文化对公司发展的作用,也开展了一些企业文化建设方 面的工作,但公司的企业文化还未形成体系,企业的文化精髓还未被每一位职工所接受, 公司内部还没有营造出企业的文化氛围,公司企业文化的建设水平有待提高.

4、进一步加强相关人员的学习与培训,以增强规范运作意识 随着新《公司法》 、 《证券法》 、新会计准则的颁布实施,高效、透明、规范地运作和 治理是资本市场监管和发展的大趋势,要做到规范运作、提高治理水平,公司的董事、监事、高级管理人员以及负责和实施信息披露事务工作的相关人员必须要加强相关法律法规、 规章制度、企业现代治理相关知识的学习,提高相关人员的现代企业管理水平,才能不断 股票代码:600423 股票简称:柳化股份 公告编号:2007―026

3 地增强规范运作的意识,提高企业治理的水平,提高整体工作质量,提高公司整体竞争力, 实现企业长足发展.

四、整改措施、整改时间及责任人 序号问题 整改措施 整改时间 责任 人1内部控制体系 有待进一步完 善 公司将紧紧围绕公司 十一・ 五 发展目标和企业发展的长远规划, 以求真务实、实用高效为原则,根据上海证券交易所发布的《上市 公司内部控制指引》 ,结合公司战略、规划,围绕三会治理、产品 研发、人力资源管理、 财务控制、 市场营销、 物资采购、 产品制造、 安全环保等各个环节, 进一步健全和完善公司内部控制体系, 使公 司的各项内控制度的设置更加科学、合理、适宜,让公司的内控制 度更好地指导和约束公司的治理和运作行为. 结合公司 的实际情 况和公司 发展的需 要,不断 完善和加 强 董事 长廖 能成、 董事 会秘 书袁 志刚

2 董事会下属审 计委员会成员 组成需要调整 董事会召开会议重新选举审计委员会成员

2007 年8月20 日 董事 会全 体董 事3需要加强企业 文化的建设 加强宣传和引导,把企业文化的精髓融入企业管理的每一个环节, 渗透到员工当中去, 充分营造企业文化的氛围, 逐步形成有特色的 企业文化体系.

2007 年12 月31 日 总经 理覃 永强

4 需要进一步加 强相关人员的 学习与培训, 以增强规范运 作意识,提高 规范管理水平 采用送外参加证监会、 上交所或其他组织机构组织的各种形式的培 训班、 内部采取聘请专家到公司开班培训方式或将学习资料发至相 关人员手中进行自学等,加强对现有的、将来新修订的、新增加的 相关法律法规以及信息披露的专业知识和工作能力的学习、培训, 不断提高公司董事、 监事、 高级管理人员及相关信息披露工作人员 的专业素质和工作能力, 提高规范运作意识, 进一步提高公司的规 范治理和运作水平 定期或不 定期地进 行上市公 司规范运 作方面的 培训 董事 会秘 书袁 志刚