PDF《华泰柏瑞基金管理有限公司》

16、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会

17、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会

18、 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人

20、 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社 会团体或其他组织

21、 合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、 投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人

24、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份 额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、 销售机构:指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同

5 国证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

26、 登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、 登记机构:指办理登记业务的机构.基金的登记机构为华泰柏瑞基金 管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、 基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户

30、 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确 认的日期

31、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最 长不得超过

3 个月

33、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日

36、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数

37、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段