PDF《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金》

国投瑞银瑞和沪深

300 指数分级证券投资基金 招募说明书 (2019 年5月更新) 基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 国投瑞银瑞和沪深

300 指数分级证券投资基金招募说明书(2019 年5月更新) 【重要提示】 国投瑞银瑞和沪深

300 指数分级证券投资基金(以下简称: 本基金 )经 中国证监会

2009 年8月28 日证监许可[2009]865 号文核准募集.

本基金基金合 同于

2009 年10 月14 日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.投资者 根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险.投资本基金 可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、 合规风险、指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转 换及基金份额折算等业务办理过程中的特有风险,等等.基金管理人提醒投资者 注意基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与 基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责. 本基金为指数基金, 基金投资的标的指数为沪深

300 指数.本基金股票投资 占基金资产的比例为 85-95%,原则上投资于沪深

300 指数成份股票、备选成份 股票的资产占基金资产的比例不低于 80%;

除股票以外的其他资产投资占基金资 产的比例为 5-15%, 权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,现金及到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,上述现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等.本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的 基金品种, 其预期收益和预期风险高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金. 《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》和《上海证券交易所分级基金业 务管理指引》(以下简称 《指引》 )已于

2017 年5月1日起施行,以下为 实施《指引》的有关事项通知:

1、 自2017 年5月1日起, 未在券商营业部开通分级基金相应权限的投资者, 不能买入本基金子份额或分拆基础份额. 国投瑞银瑞和沪深

300 指数分级证券投资基金招募说明书(2019 年5月更新)

2、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合 申请开通权限前 二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元 等条件并在券商营业部现 场以书面方式签署 《分级基金投资风险揭示书》 , 才能申请开通本基金相关权限. 投资者可向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准 备.

3、本基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高.投 资者应当遵循买者自负的原则, 根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与本基 金交易及相关业务. 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证. 基 金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止日期为