PDF《国投瑞银瑞和沪深 300 指数分级证券投资基金》

2019 年4月14 日, 其中投资组合报告与 基金业绩截止日期为

2019 年3月31 日.有关财务数据未经审计. 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于

2019 年5月7日对本招募说明 书(2019 年5月更新)进行了复核. 国投瑞银瑞和沪深

300 指数分级证券投资基金招募说明书(2019 年5月更新) 目录

一、绪言

1

二、释义

2

三、基金管理人

9

四、基金托管人

21

五、相关服务机构.26

六、基金份额分级.59

七、基金的募集与《基金合同》的生效

63

八、瑞和

300 份额的申购与赎回及其他注册登记业务

64

九、瑞和小康份额与瑞和远见份额的上市交易

74

十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务.76 十

一、基金的份额配对转换.78 十

二、基金的投资.80 十

三、基金的融资、融券.90 十

四、基金的业绩.91 十

五、基金的财产.93 十

六、基金资产估值.95 十

七、基金的收益与分配.103 十

八、基金的费用与税收.104 十

九、基金份额折算.106 二

十、瑞和小康份额与瑞和远见份额的终止运作

109 二十

一、基金的会计与审计.111 二十

二、基金的信息披露.112 二十

三、基金的风险揭示.118 二十

四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

124 二十

五、基金合同的内容摘要

127 二十

六、基金托管协议的内容摘要

148 二十

七、对基金份额持有人的服务

162 二十

八、其他应披露事项.163 二十

九、招募说明书存放及查阅方式

164 三

十、备查文件

165 国投瑞银瑞和沪深

300 指数分级证券投资基金招募说明书(2019 年5月更新)

1

一、绪言 《国投瑞银瑞和沪深

300 指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称 本 招募说明书 )依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资 基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险规定》 )、《证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所证券投资基 金上市规则》及其他有关法律法规及《国投瑞银瑞和沪深

300 指数分级证券投资基 金基金合同》(以下简称《基金合同》)编写. 本招募说明书阐述了国投瑞银瑞和沪深

300 指数分级证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集.本招募说明书由国投瑞银基金 管理有限公司解释.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明. 本招募说明书依据《基金合同》编写,并经中国证监会核准.《基金合同》是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.投资者自依《基金合同》取得基 金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其持有基金份额的行为 本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及 其他有关规定享有权利、承担义务,投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅《基金合同》. 国投瑞银瑞和沪深