PDF《河南平高电气股份有限公司 2011 年度第一期短期融资券》

四、公司金融衍生品、大宗商品期货、海外投资、结构性理财产品排查情况

147 十

五、其他重大事项情况.147

第七章 发行人资信状况.151

一、信用评级.151

二、发行人银行授信情况.154

三、发行人债务违约记录.155

四、发行人债务融资工具偿还情况

155

五、发行人违法违规情况.155

第八章 税项.156

第九章 信息披露安排.157

一、发行人承诺.157

二、发行人信息披露责任履行情况

157

三、信息披露的工作安排.158

第十章 投资者保护机制.161

一、违约事件.161

二、违约责任.161

三、投资者保护机制.161

四、不可抗力.165

五、弃权.165 第十一章 发行的有关机构.166

一、发行人.166

二、承销团及相关中介机构.166 第十二章 备查文件.169

一、备查文件.169

二、查询地址.169 第十三章 附录.171

4 河南平高电气股份有限公司

2011 年度第一期短期融资券募集说明书

第一章 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义: 发行人/本公司/公司 指河南平高电气股份有限公司 非金融企业债务融资工具 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券 短期融资券 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 行的,约定在1年内还本付息的债务融资工具 本期短期融资券 指发行额为5亿元人民币, 期限为365天的河南平高电 气股份有限公司2011年度第一期短期融资券 本期发行 指本次短期融资券的发行行为 募集说明书 指本公司为本期短期融资券的发行而根据有关法律 法规制作的 《河南平高电气股份有限公司2011年度第 一期短期融资券募集说明书》 人民银行 指中国人民银行 交易商协会 指中国银行间市场交易商协会 中央国债登记公司 指中央国债登记结算有限责任公司 主承销商 指广东发展银行股份有限公司 承销团 指主承销商为本次发行根据承销团协议组织的由主 承销商和其他承销团成员组成的承销团 主承销协议 指主承销商与发行人为本次发行签订的 《河南平高电 气股份有限公司短期融资券主承销协议(2010版)》 承销团协议 指承销团各方为本次发行签订的 《广东发展银行股份 有限公司短期融资券承销团主协议(2010版)》 余额包销 指主承销商按照 《河南平高电气股份有限公司短期融 资券主承销协议(2010版)》的规定,在承销期结束 时, 将售后剩余的本期短期融资券全部自行购入的承 销方式 簿记建档 指由主承销商作为簿记管理人记录投资者认购数量 和认购价格的意愿的程序 簿记管理人 指制定簿记建档程序及负责实际簿记建档操作者, 本 期短期融资券发行期间由广东发展银行股份有限公 司担任 实名制记账式短期融资券 指采用中央国债登记结算有限责任公司的中央债券

5 河南平高电气股份有限公司

2011 年度第一期短期融资券募集说明书 簿记系统以记账方式登记和托管的短期融资券 银行间市场 指全国银行间债券市场 工作日 指每周一至周五,不含中国法定节假日 法定节假日或休息日 指中华人民共和国的法定及政府制定的节假日或休 息日(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台 湾省的法定节假日或休息日) 元 指人民币元 平高集团 指平高集团有限公司 思源如高 指上海思源如高科技发展有限公司 国联信托 指国联信托投资股份有限公司 安泰达 指河南安泰达创业投资有限公司 销售公司 指河南平高电气销售有限责任公司 北方众鑫 指辽宁北方众鑫电气成套有限公司 平高安川 指平顶山平高安川开关电器有限公司 铸造公司 指平顶山平高铸造有限公司 华清公司 指北京平高华清科技有限公司 平高东芝 指河南平高东芝高压开关有限公司 东芝公司 指日本国株式会社东芝 西电集团 指中国西电集团公司 西高 指西安西开高压电气股份有限公司 新东北电气/沈高 指新东北电气集团有限公司 中低压 指行业内认为