PDF《苏州道森钻采设备股份有限公司》

证券代码:603800 证券简称:道森股份 公告编号:2017025 苏州道森钻采设备股份有限公司 关于上海证券交易所对公司

2016 年年度报告的 事后审核问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

苏州道森钻采设备股份有限公司(以下简称道森股份或公司)于2017年5月12日收到上海证券交易所出具的《关于对苏州道森钻采设备股份有限公司2016 年年度报告的事后审核问询函》 (上证公函 【2017】 0553号, 以下简称 《问询函》 ) . 公司对《问询函》高度重视,积极组织相关各方对《问询函》中涉及的问题进行 逐项落实,现就《问询函》相关问题回复如下:

一、关于内部控制

1、募集资金使用及资金占用.报告期内,公司两次使用募集资金购买理财 产品超过股东大会授权的3亿元额度,超出金额分别为5,139万元、3,500万元, 且将部分理财产品收益借予公司董事乔罗刚个人使用.此外,公司多次向控股 股东拆借资金合计1,800万元,形成非经营性资金占用.公司内控报告被出具带 强调事项段的内控审计意见.请公司补充披露:(1)公司发生前述募集资金使 用违规和资金占用的原因及相关整改情况;

(2)公司5月8日披露《关于归还暂 时补充流动资金的募集资金的公告》称,由于财务人员疏忽,导致逾期归还相 关募集资金.请公司结合前期整改情况,说明整改措施是否到位,相关内控制 度建设是否健全、有效.请保荐机构说明,是否严格履行持续督导义务,并对 公司整改措施的有效性发表核查意见. 回复: (1)公司发生前述募集资金使用违规的主要原因是:公司在未注意授权总 额的情况下, 继续使用部分闲置募集资金购买银行理财产品,导致其中部分金额 超出授权额度,且超出部分未及时履行董事会、监事会、独立董事审议的程序, 并将部分理财产品收益借予公司董事乔罗刚个人使用. 针对募集资金使用违规事项,整改情况如下: a、公司在2017年4月13日和2017年5月5日分别召开了二届十八次董事会、二 届十次监事会和2016年度股东大会,审议通过了 《关于补充确认公司使用闲置募 集资金现金管理的议案》 和 《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议 案》,独立董事均发表了同意的独立意见,并做了相应的公开信息披露. b、公司于2017年3月15日收到乔罗刚归还的占用资金本金及相应利息,已对 内部相关责任人进行了处理,并进一步加强信息披露关键环节的监督管理,杜绝 此类事项再次发生. c、保荐机构于2017年5月5日对公司董监高进行了内控、信披、合规运作等 方面的培训和交流, 要求公司证券部、财务部及合作银行严格按照上市公司要求 进一步密切与中介机构的合作. 公司发生前述资金占用的主要原因是: 2016年, 控股股东因对外投资及日常 运营需要资金周转, 加之道森股份在规范关联方资金往来的相关制度执行监督方 面存在一定瑕疵,故造成上述资金占用情况. 针对资金占用违规事项,整改情况如下: a、截至2017 年3月31 日,公司相关关联方已将非经营性占用资金全部归还 道森股份, 并按同期银行贷款利率支付相应利息;