PDF《苏州道森钻采设备股份有限公司》

2015 年12 月上市后,认真督促公司建立完善各项内 控管理制度及募集资金专项管理制度, 每半年度对公司募集资金使用情况进行现 场检查, 并对公司董事、 监事及高级管理人员组织实施了关于上市公司规范运作、 募集资金使用、信息披露义务等方面的专门培训;

(ii)关于募集资金超额理财事项

2016 年8月26 日及

2016 年9月6日,保荐机构对道森股份募集资金的存 放与使用情况进行了现场调查, 道森股份提供的相关资料显示,不存在上述购买 10,000 万元建设银行 乾元 非保本理财的交易记录;

在获得公司的通知后, 保荐机构立即进行了募集资金专项现场检查,实施了 实地走访中国建设银行苏州太平支行打印对账单以及发送银行询证函等程序, 保 荐机构已督促公司就上述事项出具专项说明并履行相应程序及予以公告披露, 并 结合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定及公司自身内部 控制情况制定了相应的整改措施. (iii)关于关联方非经营性占用资金事项

2016 年8月26 日,保荐机构对道森股份董事、监事及高级管理人员组织实 施了关于上市公司规范运作、募集资金使用、信息披露义务等方面的专门培训. 公司发生的上述关联方非经营性资金占用情形,在公司未主动告知保荐机构,以 及会计师尚未完成

2016 年度审计工作之前,保荐机构难以在日常督导过程中发 现上述问题. 在接到道森股份的通知后,项目组立即进行了关联方非经营性资金 占用情况专项现场检查, 并督促道森股份立即开展自查整顿工作,将关联方非经 营性占用资金进行了全面清理规范. (iv)临时补充流动资金款项逾期归还事项 保荐机构已督促上市公司严格按照相关法律法规规定建立募集资金管理制 度, 但作为外部督导机构在客观上无法实时监控相关制度是否得到上司公司内部 人员的有效执行,保荐机构于

2017 年5月8日被告知本次逾期归还募集资金事 项后,立即督促上市公司进行公告并整改规范,并于

5 月17 日对募集资金帐户 资金情况再次进行专项核查.经核查,2017 年5月5日,上市公司将 5,000 万流 动资金归还至募集资金账户(其中 4,500 万归还至农业银行募集资金监管账户、

500 万归还至工商银行募集资金监管账户并于

5 月16 日购买理财产品),上述 ........