PDF《的回复》

7 /

100

2、请主办券商及律师按照《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监 管问答》核查并说明: (1)申请挂牌公司及法定代表人、控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及控股子公司是否为失 信联合惩戒对象, 公司是否符合监管要求, 主办券商及律师是否按要 求进行核查和推荐;

(2) 前述主体是否存在因违法行为而被列入环保、 食品药品、 产品质量、 税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他 形式 黑名单 的情形,结合具体情况对申请挂牌公司是否符合 合 法规范经营 的挂牌条件出具明确意见. 主办券商回复:

(一)尽调过程 主办券商查阅了公司、公司的实际控制人、董事、监事及高管人 员《信用报告》及《声明与承诺》文件及董监高住所地或居住地派出 所出具的无违法犯罪证明,登录了全国法院被执行人信息查询系统 (http://zhixing.court.gov.cn/search/) 、 全国法院失信被执行人名单公布 与查询平台(http://shixin.court.gov.cn/ )、 中国裁判文书网(http://wenshu.court.gov.cn/ ) 、 国家企业信用信息公示系统(http://www.gsxt.gov.cn/index.html ) 、 信用中国(http://www.creditchina.gov.cn/) 、证券期货市场失信记录询平台 (http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/) 、中华人民共和国国家税务总 局(http://www.chinatax.gov.cn/)等网站进行查询,与公司实际控制 人、董事、监事及高管人员进行了访谈,履行了核查程序.

8 /

100

(二)核查依据 公司、公司的实际控制人、董事、监事及高管人员《信用报告》 及《声明与承诺》文件及董监高住所地或居住地派出所出具的无违法 犯罪证明,全国法院被执行人信息查询系统(http://zhixing.court.gov.cn/search/)查询结果、全国法院失信被执行 人名单公布与查询平台查询结果(http://shixin.court.gov.cn/) 、中国裁 判文书网查询结果(http://wenshu.court.gov.cn/) 、国家企业信用信息 公示系统查询结果(http://www.gsxt.gov.cn/index.html) 、信用中国查 询结果(http://www.creditchina.gov.cn/) 、证券期货市场失信记录询平 台查询结果(http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/) 、中华人民共和国 国家税务总局查询结果(http://www.chinatax.gov.cn/) ,与公司实际控 制人、董事、监事及高管人员的访谈记录.

(三)分析过程 经核查以上网站及公示系统等, 未发现公司及公司的控股股东及 实际控制人 (彭菲菲) 、 法定代表人 (刘哲) 、 董事及高级管理人员 (刘哲、刘长娥、谢勤、李锋、杨春成) 、监事(宋祥华、邓燕丽、杨永 禄)和公司全资子公司(河南华微勤锋环保科技有限公司)有违法和 失信信息,也不属于失信联合惩戒对象. 根据公司(荣鑫伟业)的经营情况,其主要监管部门和相关部门 出具的情况说明、证明情况如下: 序号 主管部门 出具的证明或说明文件 是否存在重大 违法违规或被 列入黑名单情 况9/100

1 响水县市场监督管理局 《合法合规证明》 否2响水县人力资源........