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北京市昌久律师事务所 关于四川兆信电力股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌 法律意见书昌久法意字【2015】第033 号BEIJING FOREVER LAW FIRM 地址:北京市中关村东路

66 号世纪科贸大厦 C 座11 层

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1 目录目录1释义2律师声明4正文5

一、本次挂牌的批准和授权

5

二、本次挂牌的主体资格

6

(一)经本所律师核查:6

三、本次挂牌的实质条件

7

四、股份公司的设立

8

五、股份公司的独立性

10

六、发起人或股东

12

七、历史沿革及股本演变

14

(二)兆信电力股份质押及其他权利限制.

18 根据兆信电力及全体股东声明承诺, 并经本所律师核查, 全体股东所 持有的股份不存在质押的情形.19

(三)本所律师认为:19

八、业务及发展目标

19

(一)经本所律师核查:19

2 释义本法律意见书中,除非本文另有所指,下列词语具有下述含义: 本所 指 北京市昌久律师事务所 兆信电力 指 四川兆信电力股份有限公司 简阳兆信 指 四川简阳兆信电力有限公司 五能投资 指 成都五能投资有限公司 兆信能源 指 四川兆信能源有限责任公司 兆信房地产 指 四川兆信房地产开发有限公司 兆信钛业 指 简阳市兆信钛业有限公司 农行简阳支行 指 中国农业银行股份有限公司简阳市支行 《公司章程》 指 《四川兆信电力股份有限公司章程》 股东会 指 简阳兆信股东会 股东大会 指 兆信电力股东大会 董事会 指 兆信电力董事会 监事会 指 兆信电力监事会 高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 报告期 指2013 年度、2014 年度和

2015 年1-6 月 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 本次挂牌 指 兆信电力股票在股份转让系统申请挂牌并公开转让 首创证券 指 首创证券有限责任公司 华信会计师 指 四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙) 开元评估公司 指 开元资产评估有限公司 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《暂行办法》 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 元指人民币元

3 北京市昌久律师事务所 关于四川兆信电力股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌 法律意见书致: 四川兆信电力股份有限公司 根据四川简阳兆信电力有限公司与北京市昌久律师事务所签订的《专项法 律服务协议》,本所接受委托,担任四川兆信电力股份有限公司本次挂牌申请的 专项法律顾问,并根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》 等法律、法规及其他规范性文件的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神, 为四川兆信电力股份有限公司本次挂牌申请出具本法律 意见书.

4 律师声明对本所出具的本法律意见书,本所律师声明如下:

1、本所律师承诺已依据本法律意见书出具日前已发生或存在的事实和我国 现行法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见.