PDF《山西漳泽电力股份有限公司 内部控制自我评价报告》

山西漳泽电力股份有限公司 内部控制自我评价报告 为了加强和规范公司内部控制,提高公司经营管理水平和风险 防范能力,促进公司可持续发展,根据《公司法》、《证券法》等 有关法律法规和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》 及财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部 控制基本规范》等相关规定,公司组织相关部门人员对公司的内控 制度进行了检查,并对公司内部控制的有效性进行审慎评估,现对 公司内部控制自我评价如下:

一、公司内控制度综述

(一)内部控制组织架构 股东大会 总经理 办公室计划与市场营销部人力资源部部资本市场与股权管理部安全生产与科技环保部纪检监察与审计部发展与工程管理部董事会 综合产业部战略委员会 财务与产权管理部审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 党群工作部监事会 董事会秘书

(二)内部控制制度建立健全情况 公司建立了较为完善和健全的内部管理制度.

公司的规章制度 按照性质和功能分为基础管理制度和业务管理制度. 基础管理制度分为三类:决策管理制度、组织管理制度、规章 制度管理制度.业务管理制度分为十五类:战略规划与计划管理制 度;

会计核算与财务管理制度;

人力资源与劳动保障管理制度;

安 全与环境保护管理制度;

采购与物资管理制度;

工程建设管理制度;

生产管理制度;

市场营销管理制度;

监察审计管理制度;

法律事务 管理制度;

综合事务管理制度;

科技环保与信息管理制度;

党群管 理制度;

考核评价管理制度;

公司治理管理制度. 公司对各项管理业务的职责分工、运作流程进行了明确的规定 和规范,公司管理制度经过逐年的完善、修订,在起草、审核、发布、修改、执行和监督上形成了一套规范的管理流程和方法,并与 公司各类体系的认证工作、内外部审计工作等相结合,使公司各类 管理制度得到有效地贯彻执行,优化了业务工作流程,提高了管理 效率.

(三)公司内部审计部门设立、人员配备及工作情况 为加强内部监督与控制,公司设立独立的监察与审计部,同时 在各发电区域设立由公司垂直管理的审计办事处,均配备专职审计 人员.监察与审计部在公司总经理的领导下开展内部审计工作,主 要开展所属各单位年度财务收支审计、经济效益审计、基建工程项 目审计、主要负责人任期经济责任审计以及对企业经营管理活动中 的重要环节进行专项审计, 监督检查公司内部控制制度的执行情况. 2008年,公司审计部门配合国家审计署对中电头集团公司原总 经理任期经济责任和电力建设项目进行了专项审计;

对公司所属四 个分公司进行了经济责任审计和财务收支审计;

结合公司减亏增盈 工作,对各发电企业开展了财务收支和经济技术指标分析审计;

开 展了上大压小、燃料管理、节能减排资金使用及同类机组成本差异 比较等四项专项审计调查.通过扎实有效的审计监督工作,规范了 公司经营行为,完善了公司内控机制,规避了经营风险. 报告期内,公司的各项内部控制活动及内部控制制度符合国家 有关法律法规和监管部门的要求, 保证了公司经营管理的规范运行.

(四)2008 年公司建立和完善内部控制的主要活动、工作及成 效