PDF《山西漳泽电力股份有限公司 内部控制自我评价报告》

5、重大投资的内部控制情况 公司在《公司章程》中明确规定了股东大会、董事会的重大投 资审批权限及审议程序、投资事项研究评估等作了明确规定.公司 制定的《对外投资管理办法》对审批权限、执行与实施、投资管理 等作了明确规定.公司无违反《内部控制指引》及上述规定的情形.

6、公司信息披露的内部控制情况 公司制定的 《信息披露管理办法》 、 《重大信息内部报告制度》 , 对公司公开信息披露和重大内部信息沟通实施了有效控制. 公司 《信 息披露管理制度》对信息披露的原则、职责、内容、程序、文件管 理、保密措施、监督管理与责任追究等作了明确规定;

公司《重大 信息内部报告制度》对公司重大事项的范围、内容、报告程序等作 了明确规定. 历年来,公司严格按照信息披露的相关规定执行,保证了公司 信息披露真实、准确、完整、及时,多次被深圳证券交易所评为优 秀信息披露先进单位.

三、内部控制存在问题及整改措施

1、加强内部控制的风险评估工作,持续进行风险识别和分析, 综合运用应对策略,实现有效的风险控制.

2、加大对控股子公司的管理力度,进一步完善对董事、监事、 高管人员及专业干部的委派程序和绩效考核体系.

3、 强化内部控制监督制度的建立健全工作, 完善责任追究机制, 持续加强公司内审部门对公司内部控制的检查监督和执行效果的评 价职能.

四、公司内部控制情况总体评价 公司建立了较为完善的法人治理结构, 内部控制体系较为完善, 基本符合公司现有管理要求和发展需求,有效地保障了公司安全文 明生产和经营管理的正常秩序,对控制和防范经营风险、保护投资 者的合法权益、 促进公司规范运作和健康发展起到了积极推进作用, 保护了公司资产的安全和完整.

五、董事会审计委员会对公司内部控制评价意见 董事会审计委员会认为:公司内部控制重点活动均按照公司内 部控制各项制度的规定进行,公司对控股子公司、关联交易、对外 担保、重大投资、信息披露等事项的内部控制均得到了严格、充分、 有效的执行,保证了公司生产、经营、管理的正常运行,公司内部 控制制度符合公司运营和发展需要.公司内部控制自我评价报告真 实、全面、客观地反映了公司内部控制体系的建设和运作的实际情 况.

六、监事会对公司内部控制评价意见 山西漳泽电力股份有限公司按照财政部、证监会等部门联合发 布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《上市公 司内部控制指引》及 《关于做好上市公司

2008 年年度报告工作的通 知》的有关规定,对公司

2008 年度内部控制的有效性进行了评估, 编写了公司内部控制自我评价报告,并提交董事会审议.经认真审 阅,现对公司内部控制自我评价报告发表意见如下:

1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,在内部 控制的健全和完善方面开展了大量工作,公司出具的内部控制自我 评价报告能够客观、真实、准确的反应公司的管理状况.

2、公司内部控制组织机构完整,内部审计部门及人员配备齐全 到位,保证了内部控制重点活动的执行和监督充分有效.

3、2008 年,公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控 制指引》及公司内部控制制度的情形发生. 综上所述,监事会认为,公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确反映了公司内部控制的实际情况.