PDF《『雷曼連动债』讯息通知函》

『?曼?动债』讯息通知函 亲爱的[-]小姐/先生,您好: 感谢您长久以?对本?的支持与爱护,在此谨致上十二万分的谢意.

您之前以特定?钱信托方式,透过本?投资由荷??曼财务公司 (Lehman Brothers Treasury Co. B.V.)发?并由美国?曼控股公司(Lehman Brothers Holdings Inc.)保证之?动债(产品代 号[-]),因?曼控股公司於美国破产法院进?之破产程序近期有新的发展,本?兹转知您相关 讯息如下,请您务必仔细阅?:

一、关於美国破产法院於西元(下同)2011 ?8月30 日寄送本?之通知书 美国破产法院於

2011 ?8月30 日寄送本?一份通知书(Notice of Proposed Allowed Claim Amount)(下称「通知书」),其中述明?曼控股公司所提出之「决定结构型证券债权承认? 额之程序」(Procedures for Determining the Allowed Amount of Claims Filed Based on Structured Securities Issued or Guaranteed by Lehman Brothers Holdings Inc.)声请,业於今?

8 月10 日经美 国破产法院裁定核准,核准内容包含作为声请书附件之「结构型证券评价方法」(Structured Securities Valuation Methodologies),此一评价方法系用於计算结构型证券债权之最大可承认债 权?额(所称结构型证券包含您所持有之?动债,下同),且为破产程序中进?表决及破产财 团之?额分配之目的,美国破产法院将以该承认债权?额为基础计算之.?曼控股公司於该程 序经核准后,依拦撇ㄔ汉俗贾峁剐椭と兰鄯椒,试算出各结构型证券债权人所申 报之各个结构型证券债权之承认?额,并经由该通知书提出予各结构型证券债权人,该?额即 为?曼控股公司之「提议承认债权?额」.美国破产法院於通知书中并载明,如收到通知书之 债权人?同意通知书上所载之提议承认债权?额,或希望对提议承认债权?额提出争执,应於

2011 ?10 月25 日下午

4 时(美国东岸时间)以前,对该通知提出一书面回覆,逾期未提出书 面回覆,将被视为同意该提议承认债权?额. 针对上述您所投资的?动债,国际证券编码(ISIN Number)为[-],於美国破产法院提出债 权申报时之债权申报号码 (Claim Number) 为58946,经?曼控股公司依 「结构型证券评价方法」 归?为「面额债券」,依上述法院通知书针对该档债券所载之提议承认债权总?额,并依您持 有该档债券之债权?额美?[-],您持有该档债券比?计算之提议承认债权?额为美?[-].如前 所述,您未?在美国破产案件中实际可受分配之?额,将依此一?额为计算基础乘以一定比?, 该比?系依拦撇ㄔ翰枚ê俗贾卣苹?分配(关於重整计画之?明,请?下述第 二点). 关於前述通知书上所述,如债权人?同意通知书上所载之提议承认债权?额,或希望对提 议承认债权?额提出争执,应於

2011 ?10 月25 日下午

4 时以前提出书面回覆乙节,依美国? 师事务所 Morrison & Foerster LLP(下称「MOFO」)之意?,各债权人就每一个申报债权(以 债权申报号码为单位)只能提出一个同意或反对的意思表示.此外,如本?对申报之债权提出 书面回覆而有所争执,将被纳入争议债权处?,须由?曼债务人与本?另?协调达成合意,如 果协调?成,则须於美国破产法院或透过美国破产法院核准之调解程序解决,因此可能产生以 下?种重大??影响:(1)提出争执之投资人最终自?曼债务人破产财团获得分配之时程可能严 -

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2 - 重迟延,将无法与其他未争执之投资人之分配时程相同,可能甚至於必须延后??以上之时间;