PDF《国泰君安证券股份有限公司》

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三) 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济 组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投资 者合计不得超过

35 名. 根据《投资者适当性管理细则》第六条规定, 下列投资者可以参与挂牌公 司股票发行:

(一) 《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者;

(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者. 根据《投资者适当性管理细则》第三条规定, 下列机构投资者可以申请参 与挂牌公司股票公开转让:

(一)注册资本

500 万元人民币以上的法人机构;

(二)实缴出资总额

500 万元人民币以上的合伙企业. 根据《投资者适当性管理细则》第五条规定, 同时符合下列条件的自然人 投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值

500 万元人民币以 上. 证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌 的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外.

(二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关 专业背景或培训经历.

7 投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、 上海证券 交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日. 根据中兴财光华于

2015 年10 月9日出具的 中兴财光华审验字(2015)第07232 号 《验资报告》 ,本次股票发行对象共

7 名,发行股份数量不超过 1,560 万股(含1,560 万股) ,募集资金总额不超过 3,900 万元(含3,900 万元) .

1、发行对象的具体认购情况 序号认购人 认购数量 (万股) 认购价格 (元/股) 认购金额 (万元) 认购方式

1 大有海融投资基金管理 (北京)有限公司 600.00 2.50 1,500.00 现金

2 侯马经济开发区丽欣贸 易有限公司 400.00 2.50 1,000.00 现金

3 黄新胜 200.00 2.50 500.00 现金

4 陈驰 110.00 2.50 275.00 现金

5 李彰 100.00 2.50 250.00 现金

6 吴瑞茹 100.00 2.50 250.00 现金

7 陈东 50.00 2.50 125.00 现金 合计1,560.00 - 3,900.00 -

2、发行对象的基本情况 (1)大有海融投资基金管理(北京)有限公司 大有海融投资基金管理(北京)有限公司(以下简称 大有海融 )成立于 2014年7月23日,注册号为110102017655515,注册资本5,000万元,法定代表人 为周长虎,住所为北京市西城区广义街4号8幢二层206室,经营范围为 非证券 业务的投资、投资管理、咨询.(不得从事下列业务:

1、发放贷款;

2、公开交 易证券类投资或金融衍生品交易;

3、以公开方式募集资金;

4、对除被投资企业 以外的企业提供担保) .大有海融目前的股权结构如下所示: 序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例 出资方式

1 蒋安平 2,720.00 54.40% 货币

2 周长虎 1,500.00 30.00% 货币

3 祁继洪 200.00 4.00% 货币

8 4 陈洁 100.00 2.00% 货币

5 景红艳 100.00 2.00% 货币

6 韩春艳 100.00 2.00% 货币

7 张维驿 100.00 2.00% 货币

8 薛智芳 100.00 2.00% 货币

9 柴小红 80.00 1.60% 货币 合计 -- 5,000.00 100.00% - 经核查,大有海融为私募投资基金管理人,目前已按照《中华人民共和国证 券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人 登记和基金备案办法(试行)》等相关规定办理登记备案手续,并取得中国证券 投资基金业协会颁发的编号为P1005545的私募投资基金管理人登记证明. (2)侯马经济开发区丽欣贸易有限公司 侯马经济开发区丽欣贸易有限公司(以下简称 丽欣贸易 )成立于2014 年10月24日,注册号为141092100011047(1-1),注册资本为1,000万元,法定代 表人为李欣,住所为侯马开发区幸福街锦都商务大厦十四层,经营范围为 批发 零售:生铁、焦炭、钢材、建材、铁矿石、铁矿粉、家用电器、通讯器材、文化 用品、 针纺织品 (依法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经营活动) . 丽欣贸易目前的股权结构如下所示: 序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例 出资方式