PDF《湖南辰州矿业股份有限公司》

0 0 37,515 李希山 38,152

0 0 38,152 李中平 7,500

0 0 7,500 朱本元 8,625

0 0 8,625 刘勇7,530

0 0 7,530 张帆37,500

0 0 37,500 湛飞清 7,500

0 0 7,500 崔文7,500

0 0 7,500 按照国家法律法规及规范性文件要求, 以 高管股 份 的形式 予以锁定. 当年解除限售股份 数为上一年度末所 持股份的 25%, 且 遵循买入后

6 个月 内不得卖出或在卖 出后

6 个月内不再 行买入的规定. 合计 241,218,799

0 0 241,218,799 - -

(二)证券发行与上市情况 1. 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]191号文核准,公司于2007 年8月首次向社会公开发行人民币普通股股票9,800万股.本次发行采用网下询价 对象申购配售和网上向社会公众投资者定向发行相结合的方式进行, 其中网下配 售股数1,960万股, 网上发行7,840万股, 发行价格为12.50元/股, 公司股本由29,300 万股增至39,100万股. 经深圳证券交易所 《关于湖南辰州矿业股份有限公司人民币普通股股票上市 的通知》(深证上[2007]129号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深 圳证券交易所上市,股票简称 辰州矿业 ,股票代码

002155 ,其中本次公 开发行中网上发行的7,840万股股票于2007年8月16日在深圳证券交易所中小企 业板挂牌交易,网下向询价对象配售的1,960万股锁定三个月后于2007年11月16 日上市流通.其余股票的上市可交易时间按照有关法律法规、深交所上市规则及 公司相关股东的承诺执行. 2. 报告期内,公司股份未发生变动. 3. 截止本报告期末公司无内部职工股.

二、公司股东情况

(一)截至报告期末股东数量和持股情况 单位:股 股东总数 107,211 湖南辰州矿业股份有限公司

2009 年年度报告

8 前10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 湖南金鑫黄金集团有限 责任公司 国有法人 44.04% 241,066,977 241,066,977

0 深圳市杰夫实业发展有 限公司 境内非国有法人 3.20% 17,531,861

0 0 上海麟风创业投资有限 公司 境内非国有法人 1.10% 6,000,000

0 0 清华控股有限公司 境内非国有法人 1.06% 5,780,000

0 未知 中国工商银行-广发大盘 成长混合型证券投资基 金 境内非国有法人 0.74% 4,055,875

0 未知 中国工商银行-融通深证

100 指数证券投资基金 境内非国有法人 0.69% 3,766,142

0 未知 中国建设银行-中小企业 板交易型开放式指数基 金 境内非国有法人 0.60% 3,307,771

0 未知 湖南省土地资本经营有 限公司 国家 0.60% 3,283,693

0 未知 中国银行-泰信优质生活 股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.58% 3,200,000

0 未知 中国银行-易方达深证

100 交易型开放式指数证 券投资基金 境内非国有法人 0.50% 2,743,223

0 未知 前10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 深圳市杰夫实业发展有限公司 17,531,861 人民币普通股 上海麟风创业投资有限公司 6,000,000 人民币普通股 清华控股有限公司 5,780,000 人民币普通股 中国工商银行-广发大盘成长混合型证券投资基金 4,055,875 人民币普通股 中国工商银行-融通深证

100 指数证券投资基金 3,766,142 人民币普通股 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金 3,307,771 人民币普通股 湖南省土地资本经营有限公司 3,283,693 人民币普通股 中国银行-泰信优质生活股票型证券投资基金 3,200,000 人民币普通股 中国银行-易方达深证