PDF《中海货币市场证券投资基金》

中海货币市场证券投资基金 更新招募说明书 (2011 年第

2 号) 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司

1 重要提示 本基金的募集申请已于2010年6月28日获中国证监会证监许可【2010】 872号文核准.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策. 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险, 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等.在投资人做 出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自 行负责. 投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收 益. 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止日为2011年7月28日,有关财务数据和净值 表现截止日为2011年6月30日(财务数据未经审计).

2 目录

一、绪言6

二、释义7

三、基金管理人.14

(一)基金管理人概况.14

(二)主要人员情况.14

(三)基金管理人的职责.18

(四)基金管理人的承诺.19

(五)基金经理的承诺.19

(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度.19

四、基金托管人.24

(一)基金托管人概况.24

(二)主要人员情况.24

(三)基金托管业务经营情况.24

(四)基金托管人的内部控制制度.25

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序......

28

五、相关服务机构.29

(一)销售机构.29

(二)注册登记机构.46

(三)出具法律意见书的律师事务所.46

(四)审计基金财产的会计师事务所.47

六、基金份额的分级.48

(一)基金份额等级.48

(二)基金份额限制.48

(三)基金份额的自动升降级.49

七、基金的募集.50

(一)募集的依据.50

(二)基金类型及基金存续期间.50

(三)募集方式.50

(四)募集期限.50

(五)募集对象.50

(六)募集场所.51

(七)募集目标.51

(八)基金份额的认购.51

(九)募集资金的管理.53

八、基金合同的生效.54

3

(一)基金备案的条件.54

(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式.54

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值.55

九、基金份额的申购和赎回.56

(一)申购与赎回场所.56

(二)申购与赎回的开放日及时间.56

(三)申购与赎回的原则.56

(四)申购与赎回的程序.57

(五)申购与赎回的数额限制.58

(六)申购费用和赎回费用.59

(七)申购份额与赎回金额的计算.59

(八)申购和赎回的注册登记.61

(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式.61