PDF《河北建新化工股份有限公司 关于继续使用暂时闲置超募资金进...》

审议通过了《关于 继续使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》 ,继续使用闲置超募资金不超 过6,000 万元进行现金管理. 截至

2018 年12 月31 日公司剩余超募资金总额为 9,199.03 万元 (含利息收 入及现金管理收益) .上述超募资金使用情况,本公司均已出具相应核查意见并 随相应文件公告.

二、超募资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,公司根据《公司法》 、 《证 券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求, 结合公司的实际情况,制定了《河北建新化工股份有限公司募集资金管理制度》 . 根据上述制度规定,公司对募集资金采用专户存储,保证专款专用;

并与保 荐机构广发证券股份有限公司和募集资金专户所在银行签订了 《募集资金三方监 管协议》 ,三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 公司按照三方监管协议的规定使用募集资金,三方监管协议的履行不存在问题.

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三、建新股份拟继续使用暂时闲置超募资金进行现金管理的计划

(一)现金管理的依据和目的 根据证监会《上市公司监管指引第

2 号――上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》和深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第

1 号――超募 资金及闲置募集资金使用》的相关规定,暂时闲置的募集资金(含超募资金)可 以进行现金管理,其投资的产品必须符合:安全性高,满足保本要求,产品发行 主体能够提供保本承诺;

流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行.因此 在不影响募集资金投资计划、保证资金安全性和流动性的前提下,为提高募集资 金使用效率,公司拟继续实施现金管理计划,以达到资金安全性、流动性和收益 性的合理平衡.

(二)现金管理的额度和资金来源 截至

2018 年12 月31 日,公司超募资金账户余额为 9,199.03 万元(含利息 收入) ,公司继续使用额度不超过人民币 6,000 万元的暂时闲置超募资金进行现 金管理,在计划额度内,可循环滚动使用.

(三)现金管理计划期限 自公司

2018 年年度股东大会审议通过之日起一年内有效.

(四)投资品种 公司将按照《上市公司监管指引第

2 号――上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》 、 《创业板信息披露业务备忘录第

1 号――超募资金及闲置募集资 金使用》等法律、法规的相关规定严格控制风险,对理财产品进行严格评估,选 择保本型,流动性较好,投资回报相对较好的银行理财产品进行现金管理,包括 但不限于商业银行发行的保本型理财产品、结构性存款产品等,单个投资产品的 投资期限不超过

12 个月.不用于其他证券投资,不购买以股票及其衍生品及无 担保债券为投资标的理财产品.

(五)风险控制措施

1、公司将根据公司经营安排和募集资金投入计划选择相适应的理财产品种 类和期限等,确保不影响募集资金投资项目建设的正常进行.

2、公司进行现金管理时,将选择商业银行流动性好、安全性高并提供保本 承诺、 期限不超过十二个月的投资产品, 明确投资产品的金额、 期限、 投资品种、

4 双方的权利义务及法律责任等.不用于其他证券投资,不购买股票及其衍生品和 无担保债券为投资标的理财产品等.