PDF《东方电机股份有限公司 开展公司治理专项活动的自查报告和整...》

1 证券代码:

600875 证券简称: 东方电机 编号: 临2007-017 东方电机股份有限公司 开展公司治理专项活动的自查报告和整改计划 根据四川证监局

4 月17 日组织召开的 上市公司治理专项活动工作会议 的精神和要求, 我公司高度重视, 认真学习传达了中国证监会证监公司字 (2007)

28 号文件和四川证监局川证监上市(2007)12 号文件精神,并成立以董事长为 第一责任人的开展公司治理专项活动的工作领导小组, 同时制定专项活动的计划 安排.

按照计划安排,结合公司实际情况,认真进行了自查工作.现将公司治理 专项活动的自查和整改计划报告如下:

一、特别提示 公司治理方面存在的有待改进的问题:

1、公司尚未制定募集资金使用管理办法.

2、公司正在研究进一步的风险防范机制.

3、公司目前尚未设立提名委员会.

二、公司治理概况 我公司自

1994 年上市以来,按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准 则》 、 《国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范》 、 《关于提高上 市公司质量的意见》及上海证券交易所和香港联合交易所的法律法规的有关规 定,公司不断致力于法人治理结构的改善和建设,促使公司法人治理不断进步与 完善,公司运作规范高效.具体体现在:

1、建立起了完善的组织结构体系.建立起了股东大会、董事会、监事会和 经理层相互制衡、各负其责的公司运作体系.股东大会是公司最高权利机构,以 股东年会和临时股东股东大会的形式审议批准公司重大事项;

董事会是公司的最 高决策机构,向股东会负责,积极把握公司重要决策事项;

监事会起监督作用, 切实履行职责;

经理层职责清晰,按照董事会决策的目标与方向,具体负责生产 经营的执行.董事会下设几个专门的工作委员会,设有战略发展委员会、资产管 理委员会、审计与审核委员会、薪酬委员会等,其成员全部由董事组成,其中审

2 计与审核委员会中独立董事占多数.各委员会发挥公司运作中各专项的作用,完 善了董事会的决策运行机制.

2、制定了一系列法人治理的规章制度和企业内部经营管理制度.根据公司 规范运作的要求, 围绕法人治理, 相继制定了一系列较全面的法人治理规章制度, 并成册为《法人治理手册》 .其中包括《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董 事会工作条例》 、 《监事会工作条例》 、 《总经理工作条例》及各专业委员会的工作 条例和相关的工作制度等十余项规章.完善的制度,使得公司法人治理工作依法 行事、有章可循,规范明确.在企业经营管理中,公司建立健全了一套完整的管 理制度与规范,内部控制体系建立较完善,并且制度得到了有效的执行.

3、不断加强董事会建设.充分发挥董事会对重大问题统一决策的作用,建 立决策及可追溯个人责任的董事会议事制度.董事会设执行董事、非执行董事和 非执行独立董事.董事长和总经理分设,董事会和经理层逐步减少交叉任职.公 司按照法定程序选举董事和聘任经理层.

4、设立独立董事,成立独立董事委员会.公司自

1994 年上市以来,就一直 设有独立董事,目前董事会中设有三名独立董事,占董事会成员的 1/3.公司制 定了《独立董事工作条例》 .独立董事按照法律法规和工作条例的要求,认真履 职, 提出意见建议, 发表独立意见, 发挥了独立董事在公司规范化运作中的作用, 维护公司整体利益,尤其关注中小股东的合法权益.