编辑: 施信荣 2019-07-16

5、规范上市公司与控股股东的行为.控股股东严格按照法律法规行使出资 人的权利,没有超越股东大会直接或间接干预经营活动,从未有大股东占用上市 公司资金等行为,公司经理层未有在大股东单位任职情况发生.公司与控股股东 在人员、资产、财务、机构和业务等五方面做到 五分开 ,各自独立的开展相 关的生产经营活动.控股股东行为规范,依法行使出资人权利,并建立了控股股 东行为约束的机制.

6、关联交易公正透明、运作规范.上市公司与大股东及其子公司发生的关 联交易行为,是上市公司规范运作关键监控点.我公司非常注重关联交易的公正 与透明.每类关联交易均聘请境外独立顾问进行审核,再报送独立董事委员会审 核批准后,再报董事会、股东大会等审批.针对关联交易金额进行严格的估算, 并设定上限,关联交易金额上限提交股东大会审批通过.同时关联交易履行严格

3 的公告披露义务.公司发生的关联交易均按市场法则进行,并有利于双方利益的 原则进行的.

7、公司不断加强信息披露和推进投资者管理管理工作.公司制定《信息披 露管理办法》 ,严格遵守信息披露规定,明确信息披露责任人,信息披露真实、 准确、完整、及时、公平,不断提高公司的透明度.在加强投资者关系管理工作 中, 重点开展与投资者见面、 参与投资者论坛、 举办电话会议、 举行业绩说明会、 开展路演等活动,向投资者阐述公司的最新发展动向,维护公司在证券市场的良 好形象.

8、建立规范的控股子公司法人治理结构和管理制度.公司下设四个控股子 公司,子公司依法设立,按《公司法》规定建立了股东大会、董事会、监事会相 互制衡的公司运作机制,规范运作.母公司对子公司依法行使出资人权利并行使 了重大决策权、经营者选聘权、投资收益权.建立了一套适合本公司特点的控股 子公司管理制度和考核体系,使得控股子公司经营目标明确、运作规范、受控适 度、发展迅速、成效突出.

三、公司治理存在的问题及原因

1、尚未制定募集资金使用管理办法.我公司于

1994 年和

1995 年在境内外 上市募集了资金, 公司对募集资金的管理一直纳入公司财务的货币资金管理制度 中,严格管理,目前募集资金已经使用完毕.但公司目前尚未建立募集资金使用 管理办法.

2、正在研究进一步的风险防范机制.本公司一向重视内部控制,已在公司 管治、 营运、 建设、 财务和行政人事等各方面建立了相应的内部管理制度和程序, 以保证管理制度的有效实施.在风险防范机制的建立中,制定了一系列的制度和 管理办法,但是在风险防范机制的系统性、严谨性上还需有待进一步完善.

3、公司目前尚未设立提名委员会.

四、整改措施、整改时间及责任人

1、公司将着手建立募集资金使用管理办法. 整改时间:2007 年年底前完成. 整改责任人:董事、副总经理、董事会秘书龚丹.

2、公司拟聘请专业顾问机构帮助公司建立更加科学、系统、完善的风险防

4 范机制. 整改时间:2008 年上半年. 整改责任人:董事、总经理韩志桥.

3、公司将按照有关规定,设立提名委员会. 整改时间:2007 年年底. 整改责任人:董事长斯泽夫.

五、有特色的公司治理做法

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