PDF《信息披露 Disclosure A29》

1、经营证券期货业务许可证 公司持有中国证监会于

2018 年4月16 日颁发的 《 经营证券期货业务许 可证》. 截至

2018 年12 月31 日,公司下属分公司及

53 家证券营业部均已取 得中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证.

2、其他主要业务资格

1、2002 年10 月25 日,中国人民银行出具 《 中国人民银行关于华龙证券 有限责任公司等

18 家证券公司成为全国银行间同业拆借市场成员的批复》 ( 银复[2002]303 号),核准公司为全国银行间同业拆借市场成员.

2、2003 年2月8日,中国证监会出具 《 关于国都证券有限责任公司等十 六家证券公司网上证券委托业务资格的批复》 ( 证监信息字[2003]1 号),核准 公司开展网上证券委托业务资格.

3、2003 年2月28 日,国家外汇管理局云南省分局出具 《 关于红塔证券股 份有限公司申请经营外汇业务的批复》 ( 云汇复[2003]7 号),核准公司经营外 汇业务,外汇业务范围为:外币有价证券经纪业务;

外币有价证券咨询业务.

4、2003 年5月26 日,中国证监会出具 《 关于核准红塔证券股份有限公司 受托投资管理业务资格的批复》 ( 证监机构字[2003]113 号),核准公司从事受 托投资管理业务的资格.

5、2003 年9月15 日,中国证监会出具 《 关于红塔证券股份有限公司股票 主承销商资格的批复》 ( 证监机构字[2003]185 号),核准公司的股票主承销商 资格;

同日, 中国证监会颁发了 《经营股票承销业务资格证书》(编号 99-C06).

6、2006 年3月21 日,中登公司出具 《 关于同意红塔证券股份有限公司成 为中国证券登记结算有限责任公司结算参与人的批复》 ( 中国结算函字[2006]

69 号),核准公司成为结算参与人,结算参与人代码为 100052.

7、2007 年5月11 日,中国证券业协会出具 《 关于红塔证券申请创新类证 券公司评审意见的函》 ( 中证协函[2007]130 号),评审通过了公司创新试点类 证券公司的申请.

8、2008 年2月1日,中登公司出具 《 关于同意红塔证券股份有限公司成 为中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人的批复》 ( 中国结算函字 [2008]13 号),核准公司成为甲类结算参与人.

9、2008 年3月29 日,中国证监会出具 《 关于核准红塔证券股份有限公司 证券投资基金代销业务资格的批复》 ( 证监许可[2008]465 号),核准公司开办 证券投资基金代销业务资格.

10、2008 年8月6日,中国银行间市场交易商协会出具 《 中国银行间市场 交易商协会会员资格通知书》 ( 中市协发[2008]38 号),接受公司为协会会员.

11、2010 年5月5日,中国证监会出具 《 关于核准红塔证券股份有限公司 为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》 ( 证监许可[2010]582 号),核准公 司为红塔期货提供中间介绍业务资格.

12、2012 年5月28 日,中国证监会出具 《 关于核准红塔证券股份有限公 司融资融券业务资格的批复》 ( 证监许可[2012]712 号),核准公司从事融资融 券业务.

13、2012 年8月27 日,中国证券业协会出具 《 关于反馈证券公司中小企 业私募债券承销业务试点实施方案专业评价结果的函》 ( 中证协函[2012]569 号),通过公司报送的中小企业私募债券承销业务试点实施方案.

14、2013 年3月21 日,股转公司出具 《 主办券商业务备案函》 ( 股转系 统函[2013]63 号),同意公司在股转公司从事推荐业务和经纪业务.