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证券简称:汇川技术 证券代码:300124 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 深圳市汇川技术股份有限公司 第四期股权激励计划(草案) 之 独立财务顾问报告

2019 年1月目录

一、释义.

3

二、声明.4

三、基本假设.5

四、本次激励计划的基本内容.6

(一)激励对象的范围.6

(二)本次激励计划的股票来源、数量和分配.6

(三)股票期权激励计划的有效期、授予日及授予后相关时间安排.7

(四)股票期权的行权价格.8

(五)激励计划的考核.8

五、独立财务顾问意见.12

(一)对第四期股权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见.12

(二)对公司实行股权激励计划可行性的核查意见.13

(三)对激励对象范围和资格的核查意见.13

(四)对股权激励计划权益授出额度的核查意见.14

(五)对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见......14

(六)对股票期权行权价格定价依据和定价方法合理性的核查意见.15

(七)股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意 见.16

(八)对公司实施股权激励计划的财务意见.16

(九)公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意 见.17

(十)对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见.17 (十一)其他.18 (十二)其他应当说明的事项.19

六、备查文件及咨询方式.20

(一)备查文件.20

一、释义 1. 上市公司、公司、汇川技术:指深圳市汇川技术股份有限公司. 2. 独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司. 3. 独立财务顾问报告:《上海荣正投资咨询股份有限公司关于深圳市汇川技 术股份有限公司第四期股权激励计划(草案)之独立财务顾问报告》. 4. 股权激励计划、激励计划、本计划:指《深圳市汇川技术股份有限公司第 四期股权激励计划(草案)》. 5. 股票期权:公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 购买本公司一定数量股票的权利. 6. 股本总额:指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额. 7. 激励对象:按照本计划规定获得股票期权的公司(含控股子公司,下同) 中层管理人员、核心技术(业务)人员 (不包括独立董事、监事). 8. 等待期:股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段. 9. 行权:激励对象根据股票期权激励计划,行使其所拥有的股票期权行为, 在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行 为. 10. 可行权日:激励对象可以开始行权的日期,可行权日必须为交易日. 11. 行权价格:本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格. 12. 行权条件:根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需的满足的 条件. 13. 授予日:指公司向激励对象授予股票期权的日期,授予日必须为交易日. 14. 《公司法》:《中华人民共和国公司法》 15. 《证券法》:《中华人民共和国证券法》 16. 《管理办法》:指《上市公司股权激励管理办法》 17. 《公司章程》:指《深圳市汇川技术股份有限公司章程》 18. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会. 19. 证券交易所:指深圳证券交易所. 20. 元:指人民币元.

二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明:

(一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由汇川技术提供,本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责.本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任.