PDF《东兴证券股份有限公司 关于上海联明机械股份有限公司发行股...》

2016 年8月15 日,联明股份向包括高级管理人员、中层管理人员在内的

6 名激 励对象授予预留的 40.00 万股限制性股票,新增股份上市后,联明股份总股本为 192,917,586 股.

4、经2015 年第二次临时股东大会、第三届董事会第十四次会议、第三届董 事会第十七次会议审议通过,2017 年3月21 日,公司对三位因离职而不符合激 励条件的原激励对象所持有的尚未解锁的限制性股票共计 8.20 万股进行回购注 销处理,相关股票回购注销后,联明股份总股本为 192,835,586 股.

5、 经2015 年第二次临时股东大会、 第四届董事会第二次会议审议通过,

2018 3 年3月14 日,公司对六位因离职而不符合激励条件的原激励对象所持有的尚未 解锁的限制性股票共计 47.60 万股进行回购注销处理,相关股票回购注销后,联 明股份总股本为 192,359,586 股.

6、 经2015 年第二次临时股东大会、 第四届董事会第七次会议审议通过,

2018 年10 月15 日, 公司对一位因离职而不符合激励条件的原激励对象所持有的尚未 解锁的限制性股票共计 3.50 万股进行回购注销处理,相关股票回购注销后,联 明股份总股本为 192,324,586 股.

四、联明股份本次限售股份上市流通情况

1、本次解除限售股份可上市流通日为

2018 年12 月18 日.

2、本次解除限售股份数量为 28,989,586 股,占联明股份股本总额 15.07%.

3、本次解除限售的股东为上海联明投资集团有限公司.

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下: 单位:股 股东名称 所持有的限售股总数 本次上市流通数量 剩余限售股数量 上海联明投资集团有限公司 112,989,586 28,989,586 84,000,000 合计 112,989,586 28,989,586 84,000,000

五、公司股本结构变化情况 本次解除限售股份上市流通后,公司股本结构的变化情况如下: 单位:股 项目 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条 件流通股 份

1、其他境内法人持有股份 112,989,586 -28,989,586 84,000,000

2、境内自然人持有股份 1,246,400

0 1,246,400

3、境外自然人持有股份 7,120,000

0 7,120,000 有限售条件流通股份合计 121,355,986 -28,989,586 92,366,400 非限售流 通股份 A 股70,968,600 28,989,586 99,958,186 非限售流通股份合计 70,968,600 28,989,586 99,958,186 股份总额 192,324,586

0 192,324,586

六、独立财务顾问核查意见 经核查,东兴证券认为:

4 联明股份本次解除限售股份数量、 本次实际可流通股份数量及上市流通时间 符合《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司重大资产重组管理办法》 、 《上海证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求;

持有联明股份限售条件流通 股份的股东已严格履行相关承诺;

联明股份对本次限售股份流通上市的相关信息 披露真实、准确、完整. 综上,东兴证券对联明股份本次解除限售股份上市流通无异议. (以下无正文)

5 (此页无正文, 为 《东兴证券股份有限公司关于上海联明机械股份有限公司 发行股份购买资产之限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页) 独立财务顾问主办人: 廖卫江 李铁楠 东兴证券股份有限公司 二一八年十二月十二日