PDF《首创证券有限公司文件》

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1 - 首创证券有限公司文件 首证字〔2016〕号 关于推荐北京联洋人才科技股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌 之推荐报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 首创证券有限责任公司作为推荐北京联洋人才科技股份有 限公司(以下简称 联洋人才 )股票进入全国中小企业股份转 让系统挂牌的主办券商,依据《非上市公众公司监督管理办法》 、 《非上市公众公司监管指引第

1、

2、3 号》 、 《全国中小企业股份 转让系统业务规则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统主办 券商推荐业务规定(试行) 》和《全国中小企业股份转让系统主 办券商尽职调查工作指引(试行) 》等相关法律、法规和规范性 文件,对联洋人才的业务、公司治理、财务状况、合法合规事项 等进行了尽职调查, 并对其申请进入全国中小企业股份转让系统 挂牌相关的申请材料进行审慎核查,在此基础上出具推荐报告.

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2 - 附件:关于推荐北京联洋人才科技股份有限公司股票进入全国中 小企业股份转让系统挂牌之推荐报告 首创证券有限责任公司 年月日-3-附件: 关于推荐北京联洋人才科技股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌 之推荐报告 首创证券有限责任公司(以下简称 首创证券 )作为推荐 北京联洋人才科技股份有限公司(以下简称 联洋人才 或 公司 )股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券 商,依据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司 监管指引》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称 《业务规则》 )、《全国中小企业股份转让系统 主办券商推荐业务规定(试行) 》 (以下简称 《主办券商推荐业 务规定》 )和《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查 工作指引 (试行) 》 (以下简称 《主办券商尽职调查工作指引》 ) 等相关法律、法规和规范性文件,以及行业公认的业务标准、 道德规范的要求,遵循诚实守信、勤勉尽职的原则,对公司基 本情况、业务情况、公司治理情况、财务状况、合法合规事项 等进行了尽职调查,并对公司申请进入中小企业股份转让系统 挂牌相关的申请材料进行了审慎核查,并在此基础上出具本推 荐报告.

一、尽职调查情况 首创证券推荐联洋人才挂牌项目小组(以下简称 项目小 -

4 - 组 )由项目负责人兼会计师邱国江、律师韩驭超、行业分析师 杨予溪,以及张慧芳

4 名成员组成.根据《主办券商尽职调查工 作指引》的要求,项目小组对联洋人才进行了尽职调查,了解的 主要事项包括公司基本情况及历史沿革、 所处行业及主要业务情 况、公司治理结构和机制及其运行情况、财务状况及经营成果、 持续经营情况及发展前景、合法合规事项等. 项目小组与公司董事长、总经理、副总经理、财务总监、各 部门经理及部分董事、监事、员工进行了访谈,并听取了公司聘 请的北京市百伦律师事务所、北京兴华会计师事务所(特殊普通 合伙)注册会计师的意见,查阅了公司章程、三会(股东(大) 会、董事会、监事会)会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、 会计账簿、 审计报告、 工商管理部门年度检验文件、 纳税凭证等, 了解了公司的生产经营状况、内部控制、规范运作情况和发展计 划.通过上述尽职调查,项目小组出具了《关于北京联洋人才科 技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽 职调查报告》 .