PDF《东莞证券股份有限公司》

(二)目前尚存在的主要问题

1、募投项目仍需进一步履行相关程序 公司募投项目准备工作正在继续推进过程中. 辅导工作小组将督促公司尽快 落实契合公司中长期发展规划的募集资金投资项目初步方案, 着手开展相关项目 的可行性论证工作.

2、继续完善公司内控机制 经过前期的辅导工作, 乐普四方已在内部建立并逐渐加强公司治理及内部控 制机制,能够做到规范、独立运行.公司现阶段仍需进一步完善其内控制度及公 司治理的制度建设.

四、下一阶段辅导工作重点 下一阶段的辅导工作重点主要包括:继续开展尽职调查及财务核查工作, 辅导乐普四方更进一步提高内控水平及公司治理制度建设.

五、辅导机构对发行人配合辅导工作的评价意见 本辅导期内,乐普四方能够较好地配合辅导机构的辅导工作,按照要求及 时向辅导机构提供各项尽职调查资料,公司董事、 监事及高级管理人员能够及时 接受辅导机构访谈, 为辅导机构开展工作提供必要条件,积极落实辅导机构提出 的整改意见.接受辅导的人员能积极参加辅导机构安排的专题讨论、自学等辅 导活动,努力学习进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识,提高........