PDF《广州市广百股份有限公司》

(一)内部环境 鉴证报告 第4页

1、公司的治理结构和内部组织结构及权责分配 公司已建立了健全完善的法人治理结构,制定了股东大会、董事 会、监事会及相关的规章制度和议事规则,明确了决策、执行、监督 等方面的职责权限,形成了科学有效的职责分工和制衡机制.公司董 事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会 四个专门委员会,以进一步完善治理结构,促进董事会科学、高效决 策. 2009年公司收购整合了广州市华宇声电器有限公司、 广州市华宇 力五金交电有限公司和广州市新大新有限公司后, 公司总部对原有的 组织架构进行了大幅的调整,调整后的公司总部共设五个中心、十一 个职能部门,加大了采购配送、财务管理、人力资源、营运管理和信 息管理等五方面的管控力度,有效提升了企业管理水平和工作效率.

2、公司内部控制制度的建设情况 报告期内,公司根据相关的法律、法规及监管部门的相关规定和 要求,结合公司的实际情况制定和修订完善公司的内部控制制度.至2009年末,公司已制定和修改完善了《公司章程》、《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《独立董事年报工作制度》、《审计 委员会年报工作规程》、《内部审计工作制度》、《信息披露管理办 法》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理制度》、《重大信息 内部报告制度》、 《投资者关系管理制度》、 《对外担保管理制度》、 《对外投资及风险管理办法》、《累积投票制实施细则》、《首期股 票期权激励计划实施考核办法》、《证券投资内控制度》以及《工程 鉴证报告 第5页项目管理办法》、《物资采购管理办法》、《广百股份有限公司流程 汇编》、《经营管理制度丛书》、《广百股份有限公司门店服务标准 化体系》、《广百股份有限公司店长手册》等内部管理制度,进一步 梳理和明确了有关管理权限和工作流程,为部门、门店提供了有效的 工作指引.

3、公司内部审计机制 公司设有独立的审计监察部门,部门负责人由董事会直接聘任, 并配备了专职人员4名,主要负责对公司及下属全资、控股子公司的 经营管理、财务状况、内控执行等情况进行检查监督,对其经济效益 的真实性、合理性、合法性做出合理评价,向董事会审计委员会负责 并报告工作. 公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了 《内部审计工作制 度》,成为公司内部审计开展工作的指南,进一步推动了内部审计的 规范化,提高了内部审计的工作质量.

4、人力资源政策 公司制定了有利于企业可持续发展的人力资源政策,包括:员工 的聘用、培训、辞退与辞职;

员工的薪酬、考核、晋升与奖惩;

员工 的休假制度和定期岗位轮换制度;

掌握国家秘密或重要商业秘密的员 工离岗的限制性规定等.同时,创新培训形式和轮岗制度,组建储备 店长梯队、中层骨干梯队、储备菁英梯队,通过建立定期的沟通、反馈、交流、跟踪、考核机制,不断强化人才队伍建设,为公司发展对 人才的需要提供强而有力的保证.

5、公司的企业文化 鉴证报告 第6页企业文化是企业的灵魂和底蕴. 公司通过十多年发展的积淀, 构 建了一套涵盖理想、信念、价值观、行为准则和道德规范的企业文化 体系,积极推动企业的五色文化,深入灌输以五色文化为核心的企业 文化体系, 提高员工对企业价值观的认知度和认同度, 以文化促发展, 以文化聚人心,有效增强了全员的凝聚力.