PDF《Disclosure 信息披露》

2014 年5月9日发布的 《 招商证券股份有限公司关于召开

2013 年度股东大会的公告》中列明的股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他事项均未发生变更. 敬请 广大投资者留意.

二、2013 年度股东大会增加临时议案后的补充通知 ( 一)召开会议的基本情况

1、股东大会届次:2013 年度股东大会

2、股东大会的召集人:公司董事会

3、会议召开的日期、时间 ( 1)现场会议的召开日期、时间:

2014 年5月30 日(星期五)上午 10:00 ( 2)网络投票的起止日期和时间:

2014 年5月30 日(星期五)上午 9:30―11:30,下午 13:00―15:00

4、会议的表决方式 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式. 公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股 东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权. 同一股份只能选择一 种表决方式. 同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的,以第一次投票结果为准.

5、会议地点 现场会议地点:深圳市委党校学苑宾馆

6、公司股票涉及融资融券、转融通业务 由于公司 A 股股票涉及融资融券业务,根据 《 证券公司融资融券业务管理办法》等规定,融资融券投资 者参与融资融券业务所涉及公司股票,由证券公司受托持有,并以证券公司为名义持有人登记于公司的股 东名册. 公司建议有关融资融券投资者尽早向受托证券公司咨询其表达对本次股东大会议案投票意见的具 体方式. ( 二)会议审议事项 会议将审议公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议及本次集盛投资提议提交股东大 会审议的议题: 议案编号 议案内容 是否为特别 决议事项

1 公司

2013 年度董事会工作报告 否2公司

2013 年度监事会工作报告 否3公司

2013 年度独立董事述职报告 否4公司

2013 年年度报告及其摘要 否5关于公司

2013 年度利润分配的议案 是6关于公司

2014 年度自营投资额度的议案 否7关于公司

2014 年度预计日常关联交易的议案 否8关于聘请公司

2014 年度审计机构的议案 否9关于修订《 招商证券股份有限公司章程》 部分条款的议案 是10 关于修订《 招商证券股份有限公司董事会议事规则》 部分条款的议案 是11 关于修订《 招商证券股份有限公司监事会议事规则》 部分条款的议案 是12 关于公司选举第五届董事会董事的议案 否12.01 宫少林 否12.02 洪小源 否12.03 华立 否12.04 王岩 否12.05 杨A 否12.06 郭健 否12.07 彭磊 否12.08 孙月英 否12.09 黄坚 否12.10 曹栋 否12.11 衣锡群 否12.12 刘嘉凌 否12.13 徐华 否12.14 杨钧 否12.15 丁慧平( 新增临时提案) 否13 关于公司选举第五届监事会股东代表监事的议案 否13.01 周语菡 否13.02 李晓霏 否13.03 房小兵 否13.04 张泽宏 否13.05 刘冲 否13.06 朱海彬 否14 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 是 上述第

5 项、第9项、第10 项、第11 项、第14 项议案为特别决议事项,在提交公司

2013 年度股东大会 审议时,须经出席股东大会有表决权的股东 ( 含股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过. 上述第

12 项、第13 项议案需要逐项表决. 上述第

1、3―

10、

12、14 项议案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过,第

2、

4、