PDF《2018》

2018 年度报告 目录

第一节 释义及重大风险提示

3

第二节 公司简介和主要财务指标

7

第三节 公司业务概要

23

第四节 董事会报告

29

第五节 重要事项

76

第六节 普通股股份变动及股东情况

110

第七节 优先股相关情况

120

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

121

第九节 公司治理

162

第十节 公司债券相关情况

200 第十一节 财务报告

209 第十二节 备查文件目录

210 第十三节 证券公司信息披露

211 海通证券股份有限公司 | 2018年度报告(H股)|

2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告 ( 「本报告」 )内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

本报告经本公司第六届董事会第三十六次会议审议通过.执行董事瞿秋平先生,与独立非执行董事张鸣 先生及冯仑先生因公出差未出席会议,分别委托执行董事周杰先生,与独立非执行董事肖遂宁先生代为 行使表决权. 未有董事、监事对本报告提出异议. 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告,分别经立信会计师事务所 (特 殊普通合夥) 和德勤会计师事务所 (德勤?关黄陈方会计师行和德勤华永会计师事务所) (特殊普通合夥) 审计,为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.除特别说明外,本报告所列数匀嗣癖椅ノ. 本公司董事长周杰、主管会计工作负责人张信军及会计机构负责人 (会计主管人员) 马中声明:保证本报 告中财务报告的真实、准确、完整. 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案: 2018年12月31日的A股和H股总股本11,501,700,000股为基数,公司向股权登记日登记在册的A股和H股 股东每10股派发现金股利人民币1.50元 (含税) ,共计分配现金股利人民币1,725,255,000.00元.本次现 金股利分配后母公司的未分配利润19,993,726,924.22元结转下一年度. 本报告可能载有未来计划及发展战略等前瞻性陈述.本报告所载除过往事实陈述以外的一切陈述均为或 视为前瞻性陈述.本公司及其任何附属公司并无责任因出现新数禄蛐薅┤魏吻罢靶猿率. 敬请投资者注意投资风险,不应过分倚赖前瞻性陈述. 报告期内本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况. 报告期内本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况.

3 | 海通证券股份有限公司 | 2018年度报告(H股)

一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: A股指本公司每股面值人民币1.00元的内资股,於上海证券交 易所上市并进行交易 ABS 指 资产支撑的证券化 公司章程或章程 指 海通证券的公司章程 董事会 指 海通证券董事会 中国 指 中华人民共和国,就本报告而言并不包括香港、澳门特 别行政区及台湾 守则 指 香港上市规则附录十四 《企业管治守则》及 《企业管治报 告》 公司法 指 中华人民共和国公司法 本公司、公司或海通证券 指 海通证券股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 海通证券董事 ETF 指 交易型开放式指数基金 欧元 指 欧元区法定货币 富诚海富通 指 上海富诚海富通资产管理有限公司 富国基金 指 富国基金管理有限公司 集团或本集团 指 本公司及其子公司 贵安恒信 指 贵安恒信融资租赁 (上海) 有限公司 海通证券股份有限公司 | 2018年度报告(H股)|