PDF《2018》

4 H股指本公司每股面值人民币1.00元的普通股,於香港联交所 上市及以港元买卖 海通银行 指 海通银行 (Haitong Bank, S.A) 海通开元 指 海通开元投资有限公司 海通期货 指 海通期货股份有限公司 海通创新证券 指 海通创新证券投资有限公司 海通国际控股 指 海通国际控股有限公司 海通国际证券 指 海通国际证券集团有限公司,於香港联交所上市,股份 代号:665 海通资源 指 上海海通资源管理有限公司 海通恒运 指 海通恒运国际租赁有限公司 海通恒信融资租赁 (上海) 指 海通恒信融资租赁 (上海) 有限公司 恒信金融集团 指 海通恒信金融集团有限公司 海通恒信融资租赁控股 指 海通恒信融资租赁控股有限公司 海通恒信 指 海通恒信国际租赁股份有限公司 海通新创 指 海通新创投资管理有限公司 海富产业 指 海富产业投资基金管理有限公司 海富通基金 指 海富通基金管理有限公司 港元或港币 指 香港法定货币

5 | 海通证券股份有限公司 | 2018年度报告(H股) 香港上市规则 指 香港联交所证券上市规则 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港 指 中国香港特别行政区 海通资管公司 指 上海海通证券资产管理有限公司 IPO 指 首次公开发售 标准守则 指 香港上市规则附录十所载之 《上市发行人董事进行证券交 易的标准守则》 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 全国社保基金 指 中国社会保障基金理事会 PPP 指 政府和社会资本合作 QDII 指 合格境内机构投资者 QFII 指 合格境外机构投资者 报告期 指2018年1月1日至2018年12月31日 人民币 指 中国法定货币 RQFII 指 人民币合格境外机构投资者 证券及期货条例 指 香港法例第571章证券及期货条例 (经不时修订、补充或 以其他方式修改) 上海惟泰置业 指 上海惟泰置业管理有限公司 上交所 指 上海证券交易所 监事 指 海通证券监事 海通证券股份有限公司 | 2018年度报告(H股)|

6 监事会 指 海通证券监事会 深交所 指 深圳证券交易所 美元 指 美利坚合众国法定货币 WIND 指 万得信息技术股份有限公司 WOFE 指 外商独资企业

二、 重大风险提示 本集团的业务高度依赖於业务所处国家或地区的整体经济及市场状况,宏观经济环境、行业周期 特徵、市场发展程度、投资者行为以及国际经济形势等诸多因素都将对本集团经营业绩产生重大 影响. 本集团在经营活动中面临的主要风险包括:(i)因国家宏观调控措施,与证券行业相关的法律法 规、监管政策及交易规则等变动,从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险;

(ii)因某一国 家或地区经济、政治、社会变化及事件,导致本集团在该国家或地区的商业活动遭受损失的国别 风险;

(iii)因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用於证券 公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的合规风险;

(iv) 因未能遵守反洗钱法律、法规、监管要求而可能遭受监管处罚或产生洗钱、恐怖融资、制裁合规 的风险;

(v)因借贷人、交易对手方或债务发行人无法履行其约定的财务义务而可能对经营造成损 失的信用风险;

(vi)因市场价格 (股票价格、利率、汇率等)的不利变动而使自有资金投资的相关 业务发生损失的市场风险;