PDF《债券指数 ETF》

1933 年美国证券法或任何其 他美国?邦或州法例注册,因此,基金单位并不向美国人士(包括但不限於美国公民及居民以及根拦沙闪⒌纳 业实体)提呈发售,亦不得向其转让或供其认购. 阁下应注意,本章程的任何修订或增补内容将仅刊登於基金经理的网站(http://www.chinaamc.com.hk/tc/products/etf/bloomberg-barclays-china-treasury-policy-bank-bond-index/fund-details.html) . 本章程(包括产品资料概要)可能提述网站所载的资料及材料.有关资料及材料并?构成章程的一部分,且并未经证监会 或任何监管机构审阅.投资者应注意,网站提供的资料可能会定期?新及变?,而?会另行通知任何人士. 询问及投诉 投资者如对信托(包括子基金)产生任何问题或作出任何投诉,可通过按本章程内参与方名录所载的地址,或拨打 (852)

3406 8686 ?络基金经理. ii 参与方名录 基金经理 华夏基金(香港)有限公司 香港中环 花园道1号 中银大厦37楼 受托人及登记处 蠓峄剐磐蟹(亚洲)有限公司 香港 皇后大道中1号 投资顾问 华夏基金管理有限公司 中华人民共和国 北京市西城区 金融街33号 通泰大厦B座3层 托管人 香港上海蠓嵋杏邢薰 香港 皇后大道中1号 中国托管人及境内结算代理人 蠓嵋(中国)有限公司 中国 上海市浦东区 世纪大道8号 上海国际金融中心 蠓嵋写舐33层 邮编:200120 服务代理人 香港证券兑换代理服务有限公司 香港 中环康乐广场8号 交易广场1及2座1楼 上市代理人 浩德融资有限公司 香港 中环 永和街21号 参与证券商* 法国巴黎银行全球托管行 香港f鱼涌 英皇道

979 号 太古坊电讯盈科中心

21 楼 国泰君安证券(香港)有限公司 香港中环 皇后大道中

181 号 新纪元广场

27 楼 香港上海蠓嵋杏邢薰 香港中环 皇后大道中

1 号 招商证券(香港)有限公司 香港 中环 交易广场一期

48 楼 海通国际证券有限公司 香港 德辅道中

189 号 李宝椿大厦

22 楼 人民币柜台做市商* 港币柜台做市商* 雅柏资本管理(香港)有限公司 香港中环 毕打街1-3号 中建大厦 1217室 雅柏资本管理(香港)有限公司 香港中环 毕打街1-3号 中建大厦 1217室iii 基金经理法律顾问 西盟斯律师行 香港f鱼涌 英皇道 979号 太古坊1座30楼 核数师 安永会计师事务所 香港 添美道

1 号 中信大厦

22 楼*有关人民币柜台做市商、港币柜台做市商及参与证券商的最新名单,请参阅子基金网站. iv 目录 释义…1 概要…6 中国境内债券市场…9 发售阶段…14 增设及赎回(一手市场)20 交?所上市及买卖(二手市场)29 厘定资产净值…30 费用及开支…32 风险因素…35 信托的管理…50 法定及一般资料…56 税项…63 附表

1 投资限制及证券借贷…69 附表

2 指数及免责声明…72

1 释义 於本章程内,除文义另有所指外,下列词汇具有以下涵义.其他并无界定的所用词汇,具有信托契 秤璧暮. 「上市后」指由上市日期起持续至子基金终止的期间. 「申请单位数目」 指章程规定的作为最低持股量的基金单位数目或其完整倍数,或由基金经理?时 厘定并经受托人批准及知会参与证券商的高於最低持股量的任何基金单位数目. 「债券结算代理人服协议」指受托人、基金经理、托管人与蠓嵋(中国)有限公司之间订立并 经不时修订的债券结算代理人服务协议,,