PDF《关于淄博金龙电力设备股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见》

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3 关于淄博金龙电力设备股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见 淄博金龙电力设备股份有限公司并西部证券股份有限公司: 现对由西部证券股份有限公司(以下简称"主办券商")推荐 的淄博金龙电力设备股份有限公司(以下简称"公司")股票在全 国中小企业股份转让系统(以下简称"全国股转系统" )挂牌的申请 文件提出反馈意见,请公司与主办券商予以落实,将完成的反馈意见 回复通过全国股转系统业务支持平台一并提交:

一、重点问题

1、第一次反馈意见回复披露,公司报告期开具无真实交易背景 票据,交由关联供应商贴现融资回拨给公司,用于补充生产经营所需 流动资金,且尚未规范.

(1)请公司说明开具无真实交易背景的票据 以及融资回拨的账务处理;

(2)请公司说明报告期内为公司融资回拨 的主要关联供应商名称,是否为公司关联方,关联供应商贴现及融资 回拨是否应作为关联交易, 公司是否存在未披露的关联方及关联交易;

(3)第一次反馈意见中关于无真实交易背景票据的问题要求公司进 行补充披露,请公司将第一次反馈意见回复的有关内容在《公开转让 说明书》 中补充披露;

(4) 请公司规范票据融资, 补充披露清理结果. 请主办券商和申报律师补充核查,说明公司票据融资规范情况. 请主办券商及律师、会计师对上述事项进行核查.

2、请主办券商和律师补充核查并发表意见: (1)根据《国2/3务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》 (国发【2011】38 号) ,公司股权在齐鲁股权交易中心挂牌转让,投 资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少 于5个交易日;

权益持有人累计是否超过

200 人. (2)公司股票 是否存在公开发行或变相公开发行情形, 公司股权是否清晰. (3) 公司本次向全国股份转让系统公司提出挂牌申请,是否属于《国 务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》 第二条约 束的情形. (4)公司是否符合"股权明晰,股份发行和转让行为 合法合规"的挂牌条件.

3、第一次反馈意见后,公开转让说明书披露了关联方资金拆借 及偿还的发生额.请主办券商及会计师核查,关联方资金拆借及偿还 是否与现金流量表的列报项目匹配.

3、关于报告期内为公司开具无真实交易背景票据的银行家数, 请主办券商及律师核查第一次反馈意见回复与补充法律意见书披露 是否一致.

4、请主办券商及律师核查,补充法律意见书中关于报告期内公 司从淄博市博山区农村信用社取得贷款的明细情况是否正确.

二、中介机构执业质量 请你们在

5 个工作日内对上述反馈意见逐项落实, 并通过全国股 份转让系统业务支持平台上传反馈意见回复材料全套电子版 (含签字 盖章扫描页) . 若涉及对公开转让说明书的修改, 请以楷体加粗说明.

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3 如不能按期回复的,请及时向我司提交延期回复的申请. 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律效力, 在提 交电子版材料之前请审慎、严肃地检查报送材料,避免全套材料的错 误、疏漏、不实. 我司收到你们的回复后, 将根据情况决定是否再次向你们发出反 馈意见.如发现中介机构未能勤勉尽责开展反馈工作,我们将采取自 律监管措施. 二一五年十二月二十日