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淄博金龙电力设备股份有限公司并西部证券股份有限公司关于金龙电力设备挂牌申请文件反馈意见的回复? 1? ? 淄博金龙电力设备股份有限公司 并西部证券股份有限公司 关于金龙电力设备挂牌申请文件的第三次反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司 《关于淄博金龙电力设备股份有限公司挂牌申请文件的第三次反 馈意见》 (以下简称 《反馈意见》 )的内容要求,我司作为主办券商组织拟挂牌 公司、会计师事务所、律师事务所对《反馈意见》提出的问题进行了认真核查和 进一步调查,并逐条落实后进行了书面说明,涉及需要相关中介机构核查并发表 意见的部分,已由各中介机构分别出具了核查意见,涉及对《淄博金龙电力设备 股份有限公司公开转让说明书》 (以下简称 《公开转让说明书》 )进行修改或补 充披露的部分,已按照《反馈意见》要求进行了相应修改和补充,并已楷体加粗 标明.

现将《反馈意见》的落实情况逐条报告如下: 如无特别说明,本回复使用的简称或名词释义与《公开转让说明书》中的相 同. 本报告中字体含义如下: 黑体不加粗: 《反馈意见》所列问题 宋体不加粗: 对《反馈意见》所列问题的答复 楷体加粗: 对《公开转让说明书》进行的补充披露、更新 楷体不加粗: 引用《公开转让说明书》原文 仿宋不加粗: 引用律师《法律意见书》原文 淄博金龙电力设备股份有限公司并西部证券股份有限公司关于金龙电力设备挂牌申请文件反馈意见的回复? 2? ?

一、重点问题

1、依据第二次反馈意见回复,公司存在的不规范票据未解付余额 2,000 万元,请公司予以规范,并补充披露规范情况.请主办券商补充核查. 答复: 针对票据清理结果和规范票据融资公司在公开转让说明书

第四节 公司财 务 之

六、报告期公司主要负债情况 之

(三)应付票据 处补充披露如下: (4)公司违规票据的解付情况如下:

2015 年6月以后公司没有再开具无真实交易背景的票据.截至

2015 年6月末,公司开具无真实交易背景票据的余额为 4,000.00 万元,已解付金额为 2,000.00 万元,未解付金额为 2,000 万元,其中未解付金额银行承兑保证金为

1200 万元.为保证应付票据及时解付,经与承兑行沟通、协商,承兑行同意公 司追加保证金 800.00 元.截至

2016 年1月18 日,公司为全部尚未解付的无真 实交易背景的票据提供了开票金额 100%保证金即 2,000.00 万元. 截至本转让书 签署日,公司已就尚未到期的无真实交易背景票据存入了足额保证金,上述未 解付票据不存在到期无法解付的违约风险.经承兑商业银行确认,公司开具的、 已到期的所有银行承兑汇票均按期承兑,未发生票据逾期及欠息,未给相关方造 成损失.公司开具无真实交易背景票据有 2,000 万元尚未解付,未解付原因是因 公司自

2015 年6月起对不规范票据进行规范,之前开具的票据是由齐商银行开 具的

1 年期的电子承兑汇票,票据尚未到期,暂未解付. (5)公司报告期违规票据融资的规范措施及承诺如下: 1)公司取得了有权机关中国人民银行的确认文件

2015 年11 月26 日,公司取得有权机关中国人民银行淄博市博山区支行出 具的确认文件:淄博金龙电力设备股份有限公司自