PDF《淄博金龙电力设备股份有限公司 并西部证券股份有限公司》

访谈了公 司相关人员;

查询了《票据管理制度》 、票据结算业务流程;

取得了承兑行出具 的《说明》和金融行政主管部门出具的《证明》 . ②事实依据 《承兑协议》 、票据台账、保证金存入记账凭证、保证金进账单、访谈记录、 《票据管理制度》 、承兑行出具的《说明》 、金融行政主管部门出具的《证明》 、 实际控制人和股东的承诺. ③分析过程 a) 截至本反馈意见回复日,公司开具无真实交易背景的票据未解付金额 为2000 万元,其中银行承兑保证金为

1200 万元.为保证应付票据及时解付,经 淄博金龙电力设备股份有限公司并西部证券股份有限公司关于金龙电力设备挂牌申请文件反馈意见的回复? 5? ? 与承兑行沟通、协商,承兑行同意公司追加保证金

800 万元.截至

2016 年1月18 日,公司为全部尚未解付的无真实交易背景的票据提供了开票金额 100%保证 金即

2000 万元.截至本转让书签署日,公司已就尚未到期的无真实交易背景票 据存入了足额保证金,上述未解付票据不存在到期无法解付的违约风险. b) 经承兑商业银行确认,公司开具的、已到期的所有银行承兑汇票均按 期承兑,未发生票据逾期及欠息,未给相关方造成损失. c) 组织相关人员学习相关法律法规.在主办券商督导下,由经办律师组 织公司董事长、总经理、财务人员认真学习了《票据法》 、 《票据管理实施办法》 和《支付结算办法》等涉及票据结算的相关法律法规,提高相关人员票据结算的 合法合规意识. d)

2015 年6月以后公司没有再开具无真实交易背景的票据. e) 制定了《票据管理制度》和票据结算业务流程.为了彻底杜绝该等票 据融资行为再次发生,确保公司经营合法合规,在主办券商督导下,公司财务部 门在经办会计师协助下制定了《票据管理制度》和票据结算业务流程,建立了标 准化、规范化的汇票申请、开具、承兑、背书、付款等内部控制流程.截至本反 馈意见回复出具之日,公司严格遵守已制定的《票据管理制度》并认真执行票据 结算业务流程,未发生违背制度或流程事项. f) 取得金融行政主管部门的无违法违规证明.中国人民银行淄博市博山 区支行出具的证明,确认公司未受到过行政处罚.公司报告期内未因上述不规范 开具票据行为受到任何刑事处罚或行政处罚. 在主办券商、经办会计师、经办律师辅导下,公司治理、管理层对该等票据 融资行为可能产生的风险有了充分认识, 并积极配合中介机构采取措施消除可能 存在的潜在风险.截至本反馈意见回复出具之日,公司对该等票据融资行为采取 了规范措施且规范措施有效、可行. 从公司对承兑行沟通结果、金融行政主管部门意见以及采取规范措施的效果 来看, 公司发生该等票据融资行为未给持票人、 承兑行造成任何现实或潜在风险, 承兑行同意继续履行承兑义务,当地金融行政主管部门未对该行为实施行政处 淄博金龙电力设备股份有限公司并西部证券股份有限公司关于金龙电力设备挂牌申请文件反馈意见的回复? 6? ? 罚,且公司已采取规范、有效的措施防止类似行为再次发生.因此该等票据融资 行为不属于重大违法违规行为. ④结论意见 综上,主办券商和律师认为:公司合法规范经营存在瑕疵,但公司及时予以 主动披露并进行承诺,通过上述规范、承诺等相应措施,公司面临的法律风险较 小,公司报告期内不规范开具票据行为不属于重大违法违规行为,不会对本次挂 牌构成实质性法律障碍.